实现财务自由：股票交易精髓

第一节 交易高手的段位

　　先来看一则有关著名剑客宫本武藏的故事：

　　日本近代有两位一流的剑客，一位是宫本武藏，另一位是柳生又寿郎。

　　当年，柳生拜师宫本。学艺时，向宫本说：“师傅，根据我的资质，要练多久才能成为一流的剑客？”宫本答道：“最少也要十年吧！”柳生说：“哇，十年太久了，假如我加倍苦练，多久可以成为一流的剑客呢？”宫本答道：“那就要二十年了。”柳生一脸狐疑，又问：“假如我晚上不睡觉，夜以继日地苦练呢？”宫本答道：“那你必死无疑，根本不可能成为一流的剑客。”

　　柳生非常吃惊：“为什么？”宫本答道：“要当一流剑客的先决条件，就是必须永远保留一只眼睛注视自己，不断反省自己。现在，你两只眼睛都只盯着剑客的招牌，哪里还有眼睛注视自己呢？”柳生听了，满头大汗，当场开悟，终成一代名剑客。

　　股道如剑道，交易者从初学者到最后有所成就，如果执着于成为一流的剑客，将所有的精力关注盈利目标时，受市场的刺激和诱惑，情绪常常会随着市场跌宕起伏，最终迷失在市场里，反而事与愿违。这有点但行好事，莫问前程的意味，交易者只需要一步一步地扎实前进，自然会水到渠成！

　　职业围棋手有段位制，下面我们总结了交易中的段位，不一定很准，只是为了说明一个过程，基本能反应交易水平。在股票市场中很多人注定会停留在第三、四阶段，如同不可能所有的棋手都是高段位一样，一定是金字塔结构的。通过这九段段位的描述，交易者可以对照看出自己处于哪个阶段，从中客观地分析自己究竟还有哪些不足和问题。

　　一段

　　初入市场。你对市场里的一切只不过有个大概的了解，为各种传奇、财富故事所激励，最先认识的是巴菲特，感觉自己也是这块料，雄心万丈。交易制度也不太清楚，要买什么要卖什么你也没什么主意，你的交易依据主要看媒体评论，或者听听朋友的建议，你总觉得他们说得都有道理。心血来潮就会买上些股票，这时一般是在牛市中而且运气不错，一般总能赚到点，一有盈利就想卖出，生怕到手的利润飞了，亏了你就抱着，想着总有解套的时候。

　　二段

　　沉迷于分析。你了解了股市的基本知识，发现很多人对股市的预测很准，你也开始寻找股市的密码。开始学习一些技术指标，如MACD、KDJ、RSI之类的，逐渐沉迷于各种技术指标，埋头在技术指标堆里探宝。学到最后觉得它们有时准，有时又不准。你也关心基本面情况，又有什么利好了？是不是加息了？还是上调准备金率了？也开始期待CPI的公布，第一时间听专家的政策解读。你的交易比较频繁，时赚时亏，但总的来说，帐户是亏损的。

　　三段

　　进入亏损循环。你在市场上已经交易了一段时间了，但总的来说帐户是亏损的。已经积累了一定的实战经验。交易笔记上也罗列了一些技巧，有些也很好用，开始制定简单的买卖计划，但不能保持长久，逆境之时常会自我失控，陷入大亏小赢的困境。常常因为心浮气躁，冲动、频繁交易而大亏，或在看对的行情中赚小钱。

　　你觉得要在这个市场赚钱真的很难，你急于想翻本，可你不知道该怎么办。你看了一些关于交易的书，可你觉得他们说的是一回事，拿到这个市场中实际操作又蛮不是那么回事。你觉得还是指标不够精确，于是你试着调整参数，可它们仍然是有时准有时不准。你上论坛，希望得到高手的指导。可他们也是有时准有时不准。

　　四段

　　全面学习。你有过大亏的经历了，你知道要在这个市场上生存不能听信那些股评。于是你开始系统地学习，你把能找到的相关书籍都看了，希望能从中找到一个战胜市场的法宝。你也学习了道氏理论、波浪理论、江恩的测市法则之类的。你也知道了要顺势而为、亏损了要止损。可你搞不清这个“势”是怎么确定的，止损设在什么地方才好。你觉得要准确地知道市场何时反转真的太难了，你不相信在这个市场有人可以赚到钱，因为聪明如你都觉得面对市场束手无策，他们怎么可能赚到钱？

　　五段

　　系统化交易。你开始明白要在这个市场上赚钱必须要有一套交易系统。可你对这个交易系统具体都包括哪些东西还搞不太明白。你试着将几个指标组合成你的系统，根据它们提供的信号操作。可它们经常相互冲突，让你搞不明白此时到底该相信哪个。你试着长线交易，可有时你搞不清到底是回调还是要反转了。你也试着就做短线好了，每天赚个三五百块钱，一年下来应该也不少了。可关键是经常今天赚了三百，明天却亏了五百。你的帐户仍然是亏损的，你觉得做股票真是太难了，你开始考虑是不是应该少看股市或离开股市一段时间。

　　六段

　　不预测，强调对策和执行。你开始明白在这个市场上你无法预测价格走势，你不行，别人也不行。你开始有一套自己的交易系统，你知道自己只要严守纪律，长远来看，你该能够赚到钱。你开始用概率来考虑问题，每一次进场，知道风险和报酬的比率各是多少。错了你会止损，盈利的股票你也开始能拿得住了。你的帐户时赚时亏，盈亏基本相当。有时你能按自己的系统交易，有时你不能。但你开始相信这个市场上有人可以赚到钱。你开始能够准确地判断走势，在朋友间成为行家，在论坛上你也开始成为大众关注的焦点。

　　七段

　　系统完备，初有小成。你开始能够稳定盈利，有自己的一整套交易系统。你已经解决了交易理念的种种问题，开始有了自己的交易哲学。对于技术性的东西你不太关心，你知道只要理念正确，即使是使用简单的移动平均线你也可以稳定获利。你知道哪些是关键的点位，你可以从容地进场，虽然你看不清以后的走势到底如何。某一天你可能先赚五百又亏了三百，但你能正确地执行止损，你知道这些亏掉的钱迟早又会回来。你的心态基本平静，但偶而面对行情的剧烈波动还是会有些起伏，特别是持仓的时候。

　　八段

　　知行合一。这时候赚钱对你来说是家常便饭，就像一名驾驶老手开车一样，遇到红灯就停、绿灯就行。交易对你来说完全是无意识的。你不再需要对着图形精确地定义止损的位置，拿着笔或计算器计算着风险和报酬的比率。你完全不关心什么利好利空了，不关心那些短期的波动，因为基本面对于你来说毫无用处。

　　九段

　　功夫在诗外。这时候的你对经济周期了如指掌，你可以提前预知下一轮的经济走势。一年你只交易几次，也可能一单一拿就是几年几月。你很少有看盘的时候，多数时间你在喝茶休息或是在游览名山大川。你从不和别人说起交易的事，因为你知道没人能明白。

　　综上所述这九个段位，是对交易进阶过程的大体描述，多数交易者处于第三和第四阶段。交易水平提高的过程如果股票的拉升过程一样，都要靠一段时间的震荡，经过量的积累厚积而薄发，突破后再震荡如此往复循环，希望广大交易者能早日突破进入更高的空间。

　　“阵而后战，兵法之常，运用之妙，存乎一心”

　　――岳飞