基于AUQA的澳大利亚高等教育质量保障模式研究

附录六：AUQA风险评估框架

　　院校

　　主要

　　活动

　　具体教

　　学活动

　　的示例

　　（主体）

　　主要规定与程序（示例）

　　结果说明与措施

　　注释/

　　资料

　　来源

　　1.教

　　学

　　1.1 学生成绩与评分

　　有关成绩修改的规定与程序

　　评分标准的实施与透明公开

　　评分标准清楚，等级界定明确

　　针对学习效果的评分可信度

　　确保上课出勤率被列为完成课程目标的要求

　　评分方法的种类，其中包括学生评测方式的选择及对具有特殊需求学生的评分

　　外部评分员的使用/学科专家及内、外部修改程序

　　有关考试要求的规定与程序

　　成绩的登录与公证的过程的检查

　　学习目标与评估方式和评估等级的一致

　　有关解决学生对成绩的投诉及学术公正问题的程序

　　及格/不及格/学分的区分标准

　　学业完成率

　　同类学生的成绩及学生分布情况

　　CEQ 评测表，学院调查，学习社区调查

　　平均积分点分布情况

　　外部评测报告/检查报告

　　评测人员的修正报告，修正过程的报告

　　提供毕业生素质达标证据的评价任务

　　IAF数据、CEQ、GDS

　　专业认证

　　要求与报告

　　学院/基准参照趋势数据

　　续表

　　院校

　　主要

　　活动

　　具体教

　　学活动

　　的示例

　　（主体）

　　主要规定与程序（示例）

　　结果说明与措施

　　注释/

　　资料

　　来源

　　1.教

　　学

　　1.2 学生总体情况

　　学生的录取及挑选的程序与规定

　　考虑到学生入学公平因素的录取政策与规定

　　学生材料的监控与检查

　　能够反映学生情况与任务的项目与提供的支持

　　入学分数与录取资料

　　学生的人种学情况资料（即：社会经济状况、性别、宗教、语言、文化与宗教背景）

　　目标组学生的学习进步与坚持学习的情况

　　对招生政策与规定的执行情况进行的检查

　　IAF数据

　　1.3 学生进步

　　学生流失与保留资格的程序与规定

　　转学的规定与项目

　　完成学业的最长与最短的时限要求

　　适当的教学支持项目

　　帮助有风险（学习困难）学生的项目

　　教学进程监控程序

　　研究性荣誉学位及高等研究学位学生的录取标准

　　学生进步与就学率（按人口学特征、公平入学人群统计检查）

　　学生流失率（按学习专业领域与年限统计）

　　学业完成率（高级研究学位、本科学位等）按研究领域统计

　　高级学位进展情况

　　学生满意度，即：CEQ、PREQ、学院调查等结果

　　学生对学生支持项目的参与度与满意度

　　IAF数据、CEQ、PREQ、院校调查

　　续表

　　院校

　　主要

　　活动

　　具体教

　　学活动

　　的示例

　　（主体）

　　主要规定与程序（示例）

　　结果说明与措施

　　注释/

　　资料

　　来源

　　1.教

　　学

　　1.4 课程与

　　专业

　　有奖学金支持的专业课程，相应的知识结构和理论框架

　　课程检查，检查的规定与监控措施，检查内容包括课程的质量与专业相关性

　　确保跨同等专业的课程标准一致性（包括海外课程）

　　咨询政策及与雇主和专业人员建立联系

　　学习目标明确，学分转换

　　毕业生素质要求及在课程内容中的匹配情况，支持学生发展的工具，如：电子档案

　　根据《国家协议》、AQF及指南的要求对专业与课程进行系统性检查

　　教学体验多样化，即：基于工作场景的体验、应用体验、合作型体验

　　专业检查报告分析

　　标杆检查结果

　　雇主或专业人员满意程度及与专业结合的程度

　　专业及课程的外部检查

　　国内及国外课程认证要求的报告

　　GDS及其他就业岗位测量

　　毕业生素质达标情况，即：CEQ毕业生素质测量表，院校调查情况

　　国家协议、AQF、CEQ

　　续表

　　院校

　　主要

　　活动

　　具体教

　　学活动

　　的示例

　　（主体）

　　主要规定与程序（示例）

　　结果说明与措施

　　注释/

　　资料

　　来源

　　1.

　　教

　　学

　　1.5 教职员工

　　有关员工资质与专长、非全职与全职教师教学责任规定方面的监控与检查

　　提高全职与非全职教师（含提供专业教育人员）质量的策略

　　有益于教师水平与教学责任提高的教师培训的提供

　　教学与管理人员业绩表彰方面的规定与程序

　　员工岗位描述与工作量界定方面的规定

　　关于员工资质认可与晋级方面的规定

　　员工满意度调查

　　员工资料分析（各种教育资质人员的百分比、拥有职业协会资格的人员比例）

　　员工专业活动（教学研究项目、基金资助、获奖情况、论文发表、学术会议参加等方面的情况）

　　教职员工参加员工培训的分类活动情况

　　绩效表彰的结果

　　员工工作量

　　与IAF、国家协议要求相关的员工专业资质与教学责任情况的分析

　　国家协议，

　　IAF

　　1.6 教学质量

　　教学资源分配模式

　　教学评价与监控的规定与程序

　　定义明确的有关教学的目标、价值观与战略规划

　　过渡项目与学生参与情况

　　学生反映的证据与趋势的系统监控

　　教学计划与执行报告

　　生师比

　　学生参与过渡项目与支持项目的情况

　　学生调查资料的检查与评价，即：CEQ，校级与科目级的调查

　　针对学生与员工进行的有关满意度、师生联系教学体验方面的调查（CEQ、PREQ、一年级学习体验）

　　续表

　　院校

　　主要

　　活动

　　具体教

　　学活动

　　的示例

　　（主体）

　　主要规定与程序（示例）

　　结果说明与措施

　　注释/

　　资料

　　来源

　　1.教

　　学

　　1.7 学习资源：图书馆与教育技术，学习环境

　　院校有关辅助与支持教学资源分配的计划与规定

　　使用计算机、电子邮件、学习管理软件的规定与程序

　　网络学习与课程学习的融合

　　员工和学生培训与支持的策略

　　提供与教学有关的辅助性设备、教学资源、员工办公室、行政区域

　　学生对网络学习机会的满意度

　　教职员工与学生对学习资源、设备与环境的满意度

　　使用数字

　　有关图书馆、IT、设备管理情况的基准比照报告

　　图书馆资料提供情况

　　反馈调查

　　ACODE，网络教学协议，

　　CAUL 数据，

　　CAUDIT 数据，

　　RODSKI/INSYNC 数据，

　　国家协议

　　1.8 学习支持

　　给予学生的恰当支持与联络（远距离的、校外的支持与联络、工作岗位等）

　　学生支持和服务工作的范围与质量，即：咨询、学习指导、从业指导、学习辅导、IT支持等

　　恰当透明的学生经济援助办法

　　有关教育公平目标学生群体的奖学金提供情况

　　过渡课程的提供（学习前、工作前）

　　支持少数民族学生就学程序的明确规定

　　对管理、支持教学员工在文化包容、文化敏感、文化公平与多样化方面的培训与教育项目

　　学生使用情况与满意度

　　学生参与情况

　　学生进步与保留率情况

　　对学习指导不满意的因素

　　员工参与培训项目的情况

　　员工与学生学习社区的调查

　　每项支持策略的受益人数

　　国家协议，

　　学生支持基准参照数据

　　续表

　　院校

　　主要

　　活动

　　具体教

　　学活动

　　的示例

　　（主体）

　　主要规定与程序（示例）

　　结果说明与措施

　　注释/

　　资料

　　来源

　　1.教

　　学

　　1.9 学生的不满与

　　投诉

　　对学生不满与投诉的处理的明确规定与程序

　　程序与结果的公开与透明

　　政策执行的证据

　　对学生不满与 投诉内容的统计，对提意见与投诉处理结果的统计

　　1.10 教学行政管理

　　明确公布的教学管理计划

　　教与学的责任指定人

　　明确规定的教学改善与促进的责任

　　有关行政管理、支持与教职员工对应级别工作责任的培训

　　有关进行组织结构的检查与相关政策实施情况检查的证据

　　对完成教学计划目标的绩效情况进行监控的证据

　　员工参与培训项目的情况

　　对培训项目的评估与反馈

　　2.研究与研究培训

　　2.1 外部资助研究

　　提供科研资助的外部基金来源的确认与使用

　　支持员工了解与申请外部基金资助及对外部基金进行管理的情况

　　确保知识产权及产权使用的程序

　　重大决策过程中院校与合伙人的参与情况

　　科研收入占总收入的比例

　　获得国家竞争基金的成功率及收入总额

　　商业赞助收入的百分比

　　科研办事处员工的数量

　　院校知识产权政策的检查

　　在过去五年当中进行咨询活动的组织名单以及“业务重复”的说明

　　资料来源：HERDC/IAF/

　　国家协

　　议；

　　资料来源：ARC/NHMRC数据/

　　院校数据

　　续表

　　院校

　　主要

　　活动

　　具体教

　　学活动

　　的示例

　　（主体）

　　主要规定与程序（示例）

　　结果说明与措施

　　注释/

　　资料

　　来源

　　2.研究与研究培训

　　2.2 学术公正

　　预防与判断学术造假与抄袭的程序

　　在学术公正方面的有效沟通策略

　　签订研究项目的风险评估程序

　　院校确保其研究、研究者及对研究生的指导具有学术公正性的程序与规定

　　院校学术公正规定的检查及与行业指南要求的符合程度

　　学术公正委员会会议的纪要

　　2.3 研究方法的质量

　　与2.4、2.5及2.10 重叠

　　构建研究能力的战略途径

　　与同类大学相比的文化特色

　　支持高质量研究活动的足够资源

　　支持科研攻关的足够的基本建设

　　项目与学科评估的恰当与固定的周期

　　确保科研具有可接受的质量与数量

　　风险有效管理的证据及支持与抓紧创新机遇的证据

　　院校IAF的比较

　　预算与战略规划

　　进行评价的时间框架，已完成活动的结果

　　研究成果的发表（已发表的研究成果数量分析，权重，每个教职员工的平均FTE数）

　　研究成果及可竞争性研究基金的获得

　　研究质量评价的结果

　　相关引用情况

　　员工绩效的荣誉指标--学术学会成员；期刊工作成员（荣誉编辑或编辑委员会成员）；学术会议主办人员

　　IAF/

　　国家协议

　　续表

　　院校

　　主要

　　活动

　　具体教

　　学活动

　　的示例

　　（主体）

　　主要规定与程序（示例）

　　结果说明与措施

　　注释/

　　资料

　　来源

　　2.研究与研究培训

　　2.4 人力资源与人事管理

　　持续计划框架

　　星级员工的判定、支持与稳定

　　科研工作人员的绩效管理框架

　　单个研究人员研究项目的支持力度

　　一定时期内的员工的年龄、专长、任职种类及多元化的档案资料

　　员工中科研积极分子的比例

　　员工专业培养与培训的花费

　　按计划要求的员工转行、缺岗与职位空缺情况

　　员工是否能够获得旅行基金，研究人员获得内部科研基金的情况

　　长期职工与合同员工数量比例合适程度

　　资料来源：院校的IAF，HERDEC数据

　　2.5 院校情况与2.3重叠

　　完全理解科研在院校办学目标中的重要地位

　　教学与科研的紧密结合

　　支持高质量科研活动必需的基础建设支持

　　开发优质科研领域与跨学科研究的有效战略

　　与其他院校进行比较的科研结果与监控情况

　　院校科研战略规划分析

　　科研投资计划

　　院校间比较的具体情况，基准参照的措施与基准参照结果

　　续表

　　院校

　　主要

　　活动

　　具体教

　　学活动

　　的示例

　　（主体）

　　主要规定与程序（示例）

　　结果说明与措施

　　注释/

　　资料

　　来源

　　2.研究与研究培训

　　2.6 合

　　作

　　与其他研究机构合作的政策与办法

　　院校与之签订了合作备忘录的组织清单，附协议的性质与效果

　　2.7 成果利用

　　帮助科研成果被利用的政策与办法

　　院校成果目录的对外公开情况以及研究者对其使用的情况

　　2.8 知识产权管理

　　对知识产权（其中也包括对高级研究生的成果）进行管理的有效办法

　　投入在知识产权建立的资金与因此而获得商业价值数额之比

　　有关注册、伙伴关系建立与技术转让方面的资料

　　科研成果影响力的评估结果

　　2.9 HDR学生的辅导

　　与教学重要程序和结果重叠

　　有关导师遴选、注册、培训与任命的程序

　　对导师的专业及其他方面的支持

　　导师辅导工作量

　　学生提意见程序

　　学生满意度调查结果（即：PREQ）

　　研究生与科研活跃的导师之间的数量比

　　学科内生师比，明确最大值与最小值

　　提意见的程序与处理结果的报告

　　PREQ

　　基准参照

　　续表

　　院校

　　主要

　　活动

　　具体教

　　学活动

　　的示例

　　（主体）

　　主要规定与程序（示例）

　　结果说明与措施

　　注释/

　　资料

　　来源

　　2.研究与研究培训

　　2.10 研究生

　　与教学关键程序和结果重叠

　　吸引有资格的研究生的能力

　　为研究生提供足够的资源与培训

　　有关学生进步的有效政策--学生学业完成时间及录取身份的转换

　　研究生在学生社区的积极参与情况

　　学生学业情况检查及监控标准的公开与明确的要求，外部考察方法的选择

　　对结果的积极监控

　　各学科领域的学生人数

　　每个名额的申请人数；本科学习情况；按目标录取的情况

　　研究生就业去向调查

　　邀请外部考核专家情况的记录资料

　　学生进步率

　　HDR学生完成学业所需要的平均时间

　　外部考核专家的报告

　　所授学位情况

　　接受国际学生从事博士后研究的情况

　　博士研究生所获得的国内及国际性的奖励与奖学金情况

　　3.与社会结合

　　3.1 与企业合作进行的研究

　　合作伙伴关系的建立

　　联合研究项目的开发

　　联合出版物的产出量

　　MOU的数量与期限

　　联合研究基金的数额与项目数量

　　联合发表的研究论文和报告的数量与影响

　　有关合作研究项目成果的运用与开发的政策

　　院校或社区合作伙伴为合作项目提供的资助情况

　　社会结合协

　　议，AUCEA，

　　基准

　　续表

　　院校

　　主要

　　活动

　　具体教

　　学活动

　　的示例

　　（主体）

　　主要规定与程序（示例）

　　结果说明与措施

　　注释/

　　资料

　　来源

　　3.与

　　社会结合

　　3.2 与其他组织建立了伙伴关系的教学项目的开

　　发

　　与其他组织合作开发的专业与课程

　　员工与学生参加其他组织活动的情况

　　（岗位学习、服务）

　　建立伙伴关系培训的明确机制

　　合作开发的课程和项目的种类与数量

　　参与合作开发的学生的数量

　　学生对合作开发课程与项目的满意度调查反馈情况

　　伙伴关系组织对合作开发的课程与项目的成功性及价值高低的反馈意见

　　院校教职员工对合作开发课程与项目的满意度反馈意见

　　合作开发项目的学生学习效果，即：学业完成率、就业率

　　3.3 员工与学生参与服务学

　　习

　　员工与学生参与服务学习的规定与程序

　　学生可获得的各种服务学习机会

　　服务学习机会与一般课程的融合的证据

　　参加有社区服务学习活动机会的学生数量

　　当地政府对学生参与社会活动的成功性与价值的反馈意见

　　续表

　　院校

　　主要

　　活动

　　具体教

　　学活动

　　的示例

　　（主体）

　　主要规定与程序（示例）

　　结果说明与措施

　　注释/

　　资料

　　来源

　　3.与

　　社会结合

　　3.4 为社区提供的咨询活动

　　有关提供咨询服务的规定

　　院校职工为地方组织作贡献的战略

　　地方组织为院校作贡献的程序

　　确保与社区结合活动的社会文化价值

　　院校员工为其提供服务的组织种类

　　院校咨询服务创收额

　　院校员工参与的各种活动

　　当地组织对院校员工参与社会活动的评价与意见

　　社区代表对院校提供的共同好处的反馈

　　3.5 社区参与院校活动的情况

　　社区代表参加院校顾问委员会及活动的情况

　　院校活动与顾问委员会中的社区代表的数量与不同背景

　　有社区代表参加的活动与顾问委员会种类

　　学校员工对社区参与活动的价值与成功性的反馈意见

　　社区代表对于自己参加学校活动的价值与成功性的反馈意见

　　有关社区参与学校活动的质量与价值的证据更多的是来源于与校企结合的理念相关的定性判断，而不是来源于参加人数或拥有社区代表委员会的个数这样的定量判断

　　续表

　　院校

　　主要

　　活动

　　具体教

　　学活动

　　的示例

　　（主体）

　　主要规定与程序（示例）

　　结果说明与措施

　　注释/

　　资料

　　来源

　　4.国际活动（部分与教学方面的内容重复）

　　4.1 专业与课

　　程

　　课程国际化

　　为国内与国际学生开发课程材料的设计

　　学位课程的国内与国际认证要求

　　学生与教职员工听课与上课必须具备的英语语言水平

　　课程与考试内容的过渡方法（如果教材内容是以非英语教授的）

　　院校课程内容讲授的信息系统

　　本国学生与国际学生考试方法与标准的一致性（含本土与海外及其他各种模式的学生）

　　教育规定与程序具有透明性以确保国内及国际学生学术能力的一致性

　　对与来自世界各国不同文化背景打交道的教职员工进行跨文化交际方面的培训及提供适当的指导

　　选修学位的课程材料

　　相关机构的认证说明

　　学生雅思成绩资料，或其他的英语语言测试成绩，对来自非英语国家的教职员工的英语水平的测试情况

　　附有翻译者翻译效果说明的英语课程材料及其他语言的课程材料

　　学生与员工满意度调查所使用的信息网络系统是否完整有效

　　在不同授课点和接受不同授课方式的各同类学生所取得的课程分数情况的比较

　　在不同授课点和接受不同授课方式的各类学生的抄袭与其他学术学位不端的情况的比较

　　培训材料；学生与员工对学校给予跨文化情况的关注的满意度调查

　　续表

　　院校

　　主要

　　活动

　　具体教

　　学活动

　　的示例

　　（主体）

　　主要规定与程序（示例）

　　结果说明与措施

　　注释/

　　资料

　　来源

　　4.国际活动（部分与教学方面的内容重复）

　　4.2 伙伴关系（包括教学和科研）

　　院校与其他教育机构或机构代理之间确定的明确完整的建立合作伙伴关系的合同式协议

　　有关院校与合作伙伴教育机构就学生、员工、课程材料及考评方法（包括教师与学生的交换）等方面各自责任的明确界定

　　院校与伙伴教育机构关于建立内部与外部检查，或受澳大利亚与其他主办国的相关保证机构检查的机制的协议与规定

　　对院校及伙伴机构调查，检查员工对合同协议书内容是否了解及有何看法

　　责任的陈述；调查学生与员工对责任陈述内容的了解与看法

　　内部检查结果及审核材料；由外部质量保障机构（澳大利亚的机构或合作项目主办国的机构）提供的有关质量保障或审核要求符合情况的说明

　　5.治理与管理

　　5.1 治理

　　质量保障机构的各个主要方面工作的治理结构与治理工具（其中包括学术自主、独立检查、教学项目及自我管理的公正性）

　　根据相关协议及机构法令完成相应的责任的治理结构

　　对检查团的治理结构及报告安排

　　与国家协议相符合的情况

　　委员会召开会议的频率，委员会的种类

　　委员会绩效评估

　　教学委员会绩效评估（其中包括质量保障）

　　预算与战略目标的相辅性

　　HEP恰当的外部参照点

　　合法情况

　　国家协议，

　　国家治理协

　　议

　　续表

　　院校

　　主要

　　活动

　　具体教

　　学活动

　　的示例

　　（主体）

　　主要规定与程序（示例）

　　结果说明与措施

　　注释/

　　资料

　　来源

　　5.治理与管理

　　5.2 委员会观点

　　向治理机构及其下设委员会报告的机制

　　主要代表性的功能的实现

　　风险管理计划的实施

　　关键绩效指标的常规报告

　　常规审核报告

　　计划，包括与战略规划相适应的资产管理计划

　　5.3 领导

　　对领导结构的系统检查，领导队伍的培养，绩效检查

　　由治理结构批准的、院校当前的战略规划

　　有关涉及所有战略领域的高级管理队伍人员的资料

　　员工满意调查与利益相关人调查的结果

　　战略规划实施的过程

　　代表团的说明

　　5.4 规划

　　规划周期与过程

　　计划、实施、监控与改善的常规周期

　　常规执行报告

　　5.5 管理

　　能帮助管理具有竞争性的合适的结构

　　战略规划在各个方面取得的成就

　　5.6 学术治理

　　院系与学术委员会章程的检查与执行

　　院系委员会及学术委员会对质量与标准实施的监控

　　学生录取的标准，为实现战略目标而进行的课程监控与基准参照

　　续表

　　院校

　　主要

　　活动

　　具体教

　　学活动

　　的示例

　　（主体）

　　主要规定与程序（示例）

　　结果说明与措施

　　注释/

　　资料

　　来源

　　5.治理与管理

　　5.7 人力资源：劳动力计划与更

　　新

　　与战略规划和使命相适合的、明确的人员招募政策

　　明确公开的员工晋升与任职及罢免政策

　　表达明确的人员雇佣条件

　　吸引与保留高质量人才的灵活机动的激励机制

　　员工招募政策与人力资源战略目标相符合的情况

　　对高质量人才的吸引力及保留率的证据

　　与员工更新换代相关的做法

　　员工满意调查

　　出口调查

　　工作范围调查

　　5.8 人力资源：职业发展与绩效管理

　　对各个层次的人员及各种不同岗位的人员进行的恰当的职业培训

　　明确界定与说明的绩效管理过程与政策

　　晋升材料

　　罢免材料

　　获得卡里克奖或其他国家级奖项的员工

　　获得研究基金和发表与出版作品的员工比例

　　支持员工发展的人员与基金

　　在整个高等教育机构内为实现战略规划目标的其他成果与活动