基于AUQA的澳大利亚高等教育质量保障模式研究

附录五：AUQA推荐的自评工具

　　主题：教与学

　　类别考虑的范围证据的类别

　　评测

　　评测的方法有哪些？如何确定这些方法是否有效？

　　评测模式的修改方法有哪些？如何确定这些方法是否有效？

　　如何确保分数评判的一致性？

　　评测方法是如何与学习效果或学习目标结合起来的？

　　关于评测方法与实际操作的修正是否有相关的规定、程序要求与执行指导手册？

　　教职员工是否有评测的准入制度？

　　教职员工是否接受过评测方法的培训？

　　评测方法本身是如何被评价的？

　　如何确保获得足够的、及时的针对评测的反馈意见？

　　对于评测程序是否有一些不同的意见？

　　为了确保评测的效果与合适度，采取了哪些具体措施？

　　如何确保评测的标准？

　　有哪些保障措施来保证跨校区的教学所应有的同等教学效果？

　　打分标准

　　所有评测方法

　　评测规定/图表或规定/程序

　　CEQ评测标准的结果

　　学生进步委员会的结果（或类似的材料）

　　含有评测要求说明的课程或专业教学大纲

　　评测与学习效果的匹配材料

　　有关对教学评测进行修改的明确责任界定

　　评测方法的外部论证

　　向学生提供的评测反馈程度

　　员工

　　资质

　　选择和招募教职员工的策略有哪些？这些策略与学校的大的战略方针有什么联系？

　　在跨校区的情况下，教职员工在教学方面得到了哪些支持（比如海外项目）？

　　现有哪些支持教师的准入与专业成长的机会？如何评价这些机会的价值？有多少教师利用了这些机会？

　　行政方面有哪些措施支持教职员工的教学工作与支持学生的学习活动？

　　对教学工作优秀的人员的认可与奖励有哪些？

　　教师在提高教学效率方面得到了什么支持？

　　岗位描述与检查

　　绩效管理程序

　　有关教职员工参加专业培养与准入程序培训的记录

　　员工培养与准入程序培训结果的评价

　　国际与国内认可的奖项

　　续表

　　类别考虑的范围证据的类别

　　课程

　　设计

　　与

　　执行

　　课程认证有哪些程序/哪些人员执行？如何确保这些程序在执行方面的要求具有一致性？

　　如何确保课程的衔接性（即在跨专业与跨校区的情况下）？

　　在课程制定程序中，与关键的利益关系人进行了哪些咨询工作？

　　在课程的设计与制定程序中，使用了哪些论证方法？

　　对于课程的结构与课程计划在与专业目的保持一致方面是否有明确的设计要求？

　　在课程制定方面采用了哪些参照基准？最新的参照结果如何？如何使用这些结果？

　　如何为学生确定合适的学习方法？

　　为指导课程内容设计进行了哪些市场分析？

　　现有哪些专业认证措施？专业认证检查是如何进行的？

　　专业与课程的批准有哪些程序？这些程序的效果如何？

　　对于课程内容与专业结构的修正有哪些审批程序？这些程序效果如何？这些程序是否得到了如期的使用？

　　学生达到学习目标的情况如何？

　　研究成果在课程设计与执行方面得到体现的情况如何？

　　坚持合法使用版权材料方面的情况如何？

　　教师的授课方法是否能够满足学生的多元化需求，方法是否具有灵活性？

　　学生是否可能以成人学生的身份获得机会进行各种专业技能培养，其中包括能够参加各种各样的自选学习活动？

　　项目批准程序

　　AQF认证

　　学术委员会的效果

　　基准参照结果

　　企业顾问小组的结果

　　合法性

　　批准文件

　　课程设计中对学生意见的考虑

　　跨教学区域的结果比较

　　到课率

　　进步率

　　毕业率

　　CEQ专业技能等级达标情况

　　续表

　　类别考虑的范围证据的类别

　　课程

　　与

　　专业

　　的

　　管理

　　与

　　检查

　　如何让员工认识到他们在课程管理中的责任？

　　课程与专业是如何得到检查的？多久检查一次？检查结果如何处理？检查使用什么标准、涉及什么问题？

　　课程管理记录是如何进行的？

　　在课程/专业检查中，企业或社区利益相关人是如何介入的？

　　在课程/专业检查中是如何考虑学生的反馈意见的？

　　课程/专业的修改调整情况是如何公布于众的？

　　专业或课程是如何确保能够与社会和企业的需求保持一致的？

　　根据学生反馈情况进行的专业/课程的改变

　　检查报告

　　专业/课程检查程序中，企业/员工/学生参与的情况

　　为课程/专业管理人员编制的岗位职责说明

　　课程/专业管理岗位的准入要求及其效果评估

　　课程/专业记录的管理程序

　　资源

　　用以支持教学的硬件与电子资源及其他设施有哪些？

　　如何确定你有平衡的权利？

　　学生使用网络学习资源的途径有哪些？

　　对于教学设施与设备仪器的充足性的检查多久进行一次？

　　学生对教学设备的反馈意见

　　拥有网络资源支持的课程的比例

　　学生与计算机台数的比例

　　学生与教工进行网上学习实现专业培养的情况

　　续表

　　类别考虑的范围证据的类别

　　学生

　　经历

　　在管理学生针对教学情况提出的反馈意见方面有哪些程序？

　　关于对学生反馈意见的处理结果是如何向学生报告的，是如何告知教职员工的以及如何被用于工作改进的？

　　对于学生经历，学校是如何界定的？

　　为学生提高学习效果提供了哪些帮助措施？

　　入学标准是如何管理的？其效果如何？

　　学生在作入学决定和挑选专业的时候是否得到了相应的支持？

　　如何判断学生的期望值并对学生要求进行管理？如何让学生认识到他们的责任？

　　对新生的学习提供了哪些帮助，比如帮助中学生顺利过渡到大学学习生活？

　　关于帮助国际学生与国内学生相互融合的措施有哪些？

　　对新生的学习引导和教育有哪些措施？

　　支持学生学习和提供不同宗教需求服务的措施有哪些？

　　有哪些专业学习指导服务？

　　在为学生建立一个充满生机活力的校园社区方面，学校采取了哪些措施？

　　为学生提供了哪些有关职业生涯与就业方面的支持？

　　如何让学生认识到相关的教学规定与程序，比如有关预防剽窃、学生的苦恼与投诉、学生进步、对评测的意见及学生相应的责任？

　　学生对教学效果的评价

　　GDS/CEQ 教学优良等级

　　透明的招生程序与效果（精确的招生人数）

　　学生流失率

　　对处于风险状态的学生的支持

　　学生管理程序

　　对于潜在的学生及自主录取的时候学校提供的信息

　　学生宪章及其沟通效果

　　对于新生教育、专业教育及参与率的反馈情况

　　现有的学习支持活动及学生利用的情况

　　学生领导能力培养项目、学生参加情况及评价项目

　　社会活动及参加率

　　有关职业与就业申请的材料、咨询服务

　　为学生提供的教学规定资料

　　主题：质量与规划

　　类别考虑的范围证据的类别

　　规划

　　未来的目标是什么？目标在什么场合得到介绍？重点目标是如何让大家知道的？

　　实行战略规划有哪些具体计划？

　　制定这些规划使用了哪些程序？

　　利益关系人是如何参与这些程序设计的？

　　在制定战略方向的时候，使用了哪些市场信息、企业信息以及环境调查信息？

　　有哪些政策/程序或项目支持这些规划的实现？

　　配套的资源配置计划有哪些（资金、教学及办公面积、预算、ICT、员工）？这些规划程序是如何支持战略规划的？

　　这些计划的执行情况是如何监督的？

　　如何控制计划的执行与规划的目标方向一致？

　　规划的程序是如何评价的？

　　多久进行一次规划的更新升级？

　　采取了哪些措施来改善规划执行的结果？

　　绩效规划与检查（个体员工、部门、院系、区域）和总规划是否一致？

　　战略规划的重点是如何告知员工的？

　　对计划实施程序中的风险管理有哪些措施？

　　战略规划

　　规划程序

　　KPIs报道（整个计划上下的联合）

　　规划程序图

　　基准参照活动及结果

　　绩效检查文件/程序

　　个别行动规划

　　计划框架

　　员工规划

　　市场信息/基准/环境扫描活动

　　规划样板与指导

　　委员会文件与记录

　　商务案例框架

　　课程简介

　　风险管理框架

　　续表

　　类别考虑的范围证据的类别

　　质量

　　有哪些与现有标准与认证相一致的系统与标准？标准与期望的宣传情况如何？

　　政策规定与程序是如何制定、检查与宣传的？学校如何知道政策执行的角色与责任得到了明确的说明？

　　你如何得到反馈意见？你如何理解反馈的意见及如何运用反馈意见来总结工作？

　　你如何确保学生调查、员工调查、雇主调查及利益关系人调查的最大回应率？

　　如何使你的规划与质量工作和大学/学院的委员会组织保持互动关系？

　　如何确保决策人掌握了足够的正确信息（是小道消息还是证据与数据）？

　　各部门/学院、系部、专业及课程是否接受检查？是否为定期检查？

　　大学/学院采用了哪些基准参照检查方式？这些是否为系统性检查？

　　基准参照检查的结果是否被用于工作的改进？

　　你如何确保在学校的治理与管理结构中角色与责任的明确性？

　　你如何判断、评价和管理风险？这种管理是否与规划过程相联系？

　　整个学校上上下下的宣传结构与程序系统是否奏效？

　　EQUIS、ISO、

　　AACSB、AQTF

　　基准、政策与程序

　　政策/程序执行计划

　　CEQ、GDS；第一年经验；雇主意见调查；学生员工小组、企业雇主专业人员小组；基准

　　委员会成员；参考条例

　　委员会年度报告

　　基准规定与程序

　　记录管理

　　年度报告

　　签订日期

　　当局代表团

　　职责描述

　　政策与程序制定和执行的角色与责任

　　风险管理框架

　　宣传策略；员工对效果的反馈

　　说明对质量过程实行了哪些改进措施？

　　是否邀请了合适的利益关系人介入（不仅仅是高级管理人员）？

　　在质量与规划的背景下，检查过程是否能够反映计划与检查的循环关系？

　　我们如何知道检查结果得到了运用？

　　计划、质量与能力检查是否是在正确的层面上实行？文件是否是针对适合的层面？

　　文件版本控制

　　早期版本的延续

　　文件改变的理由

　　对修改的评价

　　网址

　　论坛（学生、员工、外部人员）；员工调查

　　结果检查

　　质量管理框架；执行计划

　　报告机制类型

　　文件分析

　　文件的逐级下达

　　主题：教职员工

　　类别考虑的范围证据的类别

　　教工

　　培训

　　院校对于教职员工的培养框架/方式有哪些？这些方式是如何在全校被层层贯彻的？

　　教职员工的培养需求是如何确定的？

　　教职员工的培训是由哪个部门出资？

　　你如何知道教职员工的培训是有效的？

　　员工上岗教育是如何进行的？

　　培训需求与升职之间有什么联系？

　　教工培养框架

　　所提供的教工培养活动的证据

　　教工培养开销

　　培养活动评价

　　培养活动参加记录、培训层次及对培养活动的满意水平

　　拥有博士学位的教工比例

　　享有国际或国内声誉的教师或教师奖励

　　HR 和

　　战略/

　　规划

　　HR 大学/学院的其他工作是如何配合的？

　　你的核心工作规划（在研究中）是如何与HR直接联系的？

　　你如何知道你的教工策略运行良好？

　　对以下工作你是否有一套系统的方法？

　　a 教工培养

　　b 员工招募

　　c 宣传

　　d 准入教育

　　e 绩效与工作量管理

　　f 技能培训

　　你是否有一个关于员工策略满意度和影响的数据库？

　　在以下几个方面，教工得到了哪些支持？

　　a 咨询

　　b 健康

　　c 苦恼与抱怨

　　d 意见反馈

　　在制定和执行重要的战略方向时，教工是如何参与的？

　　根据澳大利亚年龄组的情况，你如何处理计划的连续性的问题？

　　教师周转率

　　教学与一般员工的比例

　　资质和适合度；对关键需求的满足度

　　效率--根据参照基准计算出的每个单元的员工数量

　　按参照基准计算出的工作量

　　员工产出率：根据参照基准得出的每个人完成的文章篇数

　　根据参照基准得出的学生对教工的反馈意见

　　企业争议情况

　　员工满意度调查结果

　　劳动力计划于过程及结果

　　续表

　　类别考虑的范围证据的类别

　　职业

　　健康

　　与

　　安全

　　（OHS）

　　是否有OHS相关方面的规定？

　　执行情况如何？

　　你如何确保所有的教职员工和学生都认识到在OHS方面的责任？

　　伤害/OHS比例

　　生病比例

　　工作

　　设计

　　与

　　检查

　　检查工作要求的方法有哪些？

　　岗位描述与具体要求的内容多久更新一次？谁负责更新？

　　为了确保工作岗位描述及其内容的恰当性与更新，提供了哪些相关的培训与支持措施？

　　个体工作计划与岗位描述的关系如何？

　　有关岗位描述的政策

　　检查程序

　　有关工作规定的培训与准入

　　记录管理程序

　　人员

　　剩余

　　处理剩余人员的方法有哪些？

　　职工是如何了解到相关的工作程序的？

　　为员工和管理人员提供了哪些支持其参与这些程序的措施与培训？

　　该程序的效果如何？

　　与本系统的其他消除剩余人员的程序相比结果如何？

　　人员剩余结果

　　剩余政策/程序

　　评估与检查程序

　　基准参照结果

　　工作量

　　你如何有效地衡量/监控工作量？这种衡量或监控在全校具有一致性吗？

　　工作量的管理效果是如何检查的？

　　采取了哪些改进措施？这些改进措施是如何宣传的？

　　工作量配置模式/框架

　　检查结果

　　主题：研究与开发

　　类别考虑的范围证据的类别

　　研究

　　培训

　　支持研究培训的政策与程序有哪些？

　　员工作为研究负责人是如何培训并认证的？那么现在有哪些正在进行的支持与培训项目？

　　研究负责人的绩效是如何得到监督与管理的？

　　对于从事研究的学生有哪些支持的措施、资源与设备？如何判断这些资源与设备是合适的？

　　研究培训的效果是如何评价的？

　　如何支持研究项目的即时完成？

　　对于研究培训的改善进行了哪些活动？

　　研究成果评判人是如何挑选的？在评判高学历的研究性论文的时候是否有相应的指南？

　　全校的研究培训过程是否接受检查？

　　规定与程序

　　（对研究生的最低资助）

　　学生对研究规定的反馈意见

　　比如：PREQ

　　到课率（对提供的培训的反馈意见）

　　定期报告（比如：6个月）

　　学位候选人进行的讲学/宣讲及导师对他们的反馈意见

　　基准参照结果

　　监控KPIs，比如学业完成率与学生满意度

　　教学/

　　研究

　　联系

　　在学校里的科研信息是如何由教学人员在整个学校发布的？

　　科研进展信息是如何传达给教学界的？

　　学校有哪些措施促使教学与科研两方面的沟通与交流？

　　研究中心的使用情况

　　在读博士参加教学的情况

　　访问讲师的情况

　　对于学科领域活动的统计情况

　　升级标准

　　续表

　　类别考虑的范围证据的类别

　　科研

　　的

　　重点

　　科研项目如何突出学校的发展重点？

　　资金、资源及人员的配置是如何支持科研的？

　　科研的激励与奖励措施有哪些？

　　科研成果有多少？

　　规定/程序/成果是如何反映出学校在实现长远科研目标方面所进行的工作的成效的？

　　在各院系/学科/专业科研成效的要求和问题有哪些？

　　科研培训管理规划

　　规定

　　晋职/学习/离职倾向

　　放弃教学从事科研

　　科研活动收入

　　KPIs包括科研量的衡量，比如出版著作与期刊论文的数量。

　　HDR完成率

　　对政府资金支持的影响

　　构建

　　学者

　　社会

　　从事科研的学生是如何与教职员工和导师加强联系增加互动的？

　　学校各学院、各学科领域、各专业正在进行的科研项目有哪些？

　　学生在完成毕业设计的实践性活动时可得到学校的哪些支持？

　　在指派考查教师的时候执行的是什么标准？这些标准与其他院校相比有什么不同？

　　PG科研学习班

　　有访问学者的研究中心

　　有关访问学者的规定

　　有关培训支持与资源配置的政策/程序

　　主题：与社区/企业结合

　　类别考虑的范围证据的类别

　　规划

　　学校是如何给“社区”定义的？

　　这个定义在整个学校是如何明确表达和宣传的？

　　战略规划/合作规划

　　规划文件

　　与社

　　区结

　　合的

　　重点

　　工作

　　与社区结合的重点工作有哪些？

　　支持这些工作的政策与程序有哪些？这些政策与程序的沟通与执行情况如何？

　　学校是如何鼓励教职员工从事与社区结合的工作的？

　　社区是如何与大学结合的？

　　结合的工作是如何评估的？

　　为了取得与社区结合工作的良好成效采取了哪些办法？

　　外部企业成员在教学活动中是如何得到利用的？

　　如何确保所有的项目和课程与企业和社区有所联系以促进课程的开发和更新？战略联盟

　　企业顾问团

　　当地咨询委员会

　　学生

　　在社

　　区的

　　活动

　　学生是如何参加社区服务及活动的？

　　如何鼓励学生参与社区服务及活动？

　　学生所参与的社区服务活动是如何认定并得到支持的？

　　媒体曝光

　　毕业生去向调查问卷

　　学生参与社区活动的社区/进行的项目/从事活动的岗位

　　项目或课程结构中要求的与社区结合活动的学分

　　主题：国际化

　　类别考虑的范围证据的类别

　　海外

　　活动

　　海外活动的目标是什么？

　　与海外合作者的关系是如何得到监控、检查和评估的？

　　如何确保学校与海外合作者各自的责任与授权得到明确的界定、理解与检查？

　　学校如何知道海外项目的教学效果？

　　在实现国际化目标的过程中，教职员工得到了哪些支持？

　　如何确保海外项目的教学效果与国内一致？

　　海外项目是否有高职称教师参与？

　　采取了哪些评估与修正的措施？

　　教工在从事海外教学活动之前是否接受过一些培训与指导？这样的培训机会与模式是否与国内培训一样？

　　如何确保海外活动的教学设施与仪器设备能够保障教学及其效果？

　　海外项目毕业生的能力与素质的培养方法有哪些？

　　如何确保海外项目合乎主办国的法律法规？

　　如何确保海外项目的学生有机会获得足够的学习参考资料和其他资源？

　　如何确保法规与版权问题在海外得到遵守？

　　课程与项目是否符合外部认证的要求？

　　学校的合作伙伴对学校的教学要求与规定是否都已了解清楚？

　　是否为了保护和支持学生的利益，明确告知了学生享有项目退出权？

　　国际化计划/规划

　　与海外合作院校的MOUs/或协议

　　相应的diligence风险管理措施

　　项目检查结果（报告）

　　学习成绩的对等，对当地特殊情况的认可

　　产生的利润

　　学生的反馈意见

　　学生的学习成绩

　　教师的基准参照资质与教学经验情况

　　与当地质量要求的符合情况

　　评价和修正情况

　　对学生的支持和服务的标准

　　DEST跨国质量审核结果

　　符合当地法规情况

　　海外市场情况（需求等）

　　教工培训与辅导程序、评估措施（在国内或国外进行的跨文化培训）

　　续表

　　类别考虑的范围证据的类别

　　国际

　　化策

　　略

　　在实现国际化目标的过程中，教职员工得到了哪些支持？

　　为实现规划和目标，制定了哪些相关的政策与程序规定？

　　员工是如何了解到这些战略策略的，在操作上的效果如何？

　　国际化计划/战略

　　政策与程序

　　检查与执行

　　网上

　　授课

　　在提供网上教学和课件的时候，员工可以得到哪些专业培训和技术支持？

　　对于网上教学，学生可以得到哪些支持？

　　对于教学多媒体有哪些评估与测评程序？如何掌握多媒体教学的效果？

　　对于网上教学有哪些质量保障措施？

　　对于远程教学有哪些质量保障措施？有哪些管理机构支持网上教学及远程教学？网上的教学内容检查与更新期有多长？负责人是谁？

　　网络学习与课程评价的培训课程

　　网络授课的结果检查

　　获得网络授课支持的渠道

　　学生反馈

　　本土

　　国际

　　学生

　　如何确保学生的质量与ESOS法令一致？

　　对国际学生有哪些支持措施？包括：

　　--语言

　　--新生指导

　　--专业学习指导

　　--与国内学生融合的机会

　　--如何确保录取标准

　　入学分数（雅思）

　　衔接课程

　　ESOS法令检查

　　ESOS 法令运用的沟通与支持

　　国际学生的到课率

　　课程

　　课程国际化的途径有哪些？

　　在实际操作中，国际化课程的使用面有多广？

　　效果如何？

　　课程中全球案例研究/全球材料的证据

　　课程检查

　　包含课程国际化要求的课程审批程序

　　资料来源：R。Adams，J。Strong，L。E。Mattick，M。E。McManus，K。E。Matthews＆J。Foster。Self-Review for Higher Education Institutions，Australian Universities Quality Agency，2008（12）：30-44.