基于AUQA的澳大利亚高等教育质量保障模式研究

附录七：AUQA审核指标

　　学校

　　主要

　　活动

　　具体教

　　学活动

　　的范例

　　（主题）

　　关键规定和程序示例

　　指标性结果与措施

　　附评/

　　数据

　　来源

　　1.教与学

　　1.1 学生评测与分数等级

　　评测方法修改的规定与程序

　　评测标准的透明规定和实施办法

　　明确的评测系统和分数等级界定

　　针对学习效果的评测有效性

　　为完成课程学习目标而需要确保的出勤率

　　评测方法的种类，包括对选修课学生的评测及有特殊需求学生的评测

　　使用外部考官或学科专家考官及内部/外部修改评测程序方面的情况

　　对考试要求的规定与程序

　　对考试成绩的记录与证明方面的程序的检查

　　对受到投诉与抱怨的工作及学术不端行为进行处理的规定与程序

　　通过/未通过/学分/区分度

　　完成率

　　在同一地点的学生的学习成绩

　　CEQ适合度评测标准，机构调查，学习社区调查

　　平均绩点分布情况

　　外部考官/检测员的报告

　　评测人员调整报告，关于评测过程修改的检查报告

　　提供毕业生素质达标证据的评测任务

　　IAF数据，CEQ，GDS职业认证要求和报道，

　　学校/基准参照的数据

　　续表

　　学校

　　主要

　　活动

　　具体教

　　学活动

　　的范例

　　（主题）

　　关键规定和程序示例

　　指标性结果与措施

　　附评/

　　数据

　　来源

　　1.教与学

　　1.2 学生概况

　　关于学生的遴选与招收工作的规定与程序

　　考虑到公平与普及要求的录取规定与程序

　　对与学校使命相关的学生招收情况的检查和监控

　　能够反映学校使命和对所招收学生提供的课程及支持的情况

　　入学成绩和录取数据资料

　　学生的人口学资料（如，社会经济地位，性别，民族，语言，文化和宗教背景）

　　对目标人群进行的进步与持续学习情况的检查

　　关于录取和遴选规定实施情况的检查

　　IAF数据

　　1.3 学生的进步

　　有关学生流失和保留的规定与程序

　　有关过渡课程的规定与项目

　　有关完成学业的最长/最短时间的规定

　　适当的教学支持项目

　　对具有风险的学生的规定与支持项目

　　对教学进程进行监管的程序

　　参加荣誉（研究性学位）项目/HDR（高级学位研究）项目的标准

　　学生进步率和保留率（通过人口统计和公平群体检查获得的数据）

　　按学科专业和按年度统计的学生流失率

　　学生学业完成率（研究生、本科生等）

　　学生进入更高学历学习的情况

　　学生满意度调查情况，如CEQ，PREQ，学校调查等

　　学生对学校的支持项目的参与情况和满意程度

　　IAF数据，CEQ，PERQ，学院调查

　　续表

　　学校

　　主要

　　活动

　　具体教

　　学活动

　　的范例

　　（主题）

　　关键规定和程序示例

　　指标性结果与措施

　　附评/

　　数据

　　来源

　　1.教与学1.4课程与专

　　业

　　由高水平的学问、连贯的知识结构与理论框架支撑的课程

　　课程检查及对检查的规定和监控，包括课程质量和课程相关性检查

　　确保同等专业的课程具有一致性的标准（包括海外课程）

　　咨询规定及与用人单位和职业团体建立联系

　　明确的学习目标及考试要求

　　大学生素质培养内容在课程中的嵌入与匹配情况，及提供的能力培养工具，如：电子文件包

　　根据国家协议和AQF的要求与规定对专业和课程进行系统的检查

　　多样化的教学体验，如，基于工作型，应用型，合作型

　　对课程检查报告的分析

　　基准参照结果

　　雇主/职业满意度和校企结合水平

　　专业与课程的外部检查

　　对国家与国际课程认证情况的报告

　　GDS和其他学生就业目的地调查情况

　　毕业生素质的获得，如CEQ毕业生能力素质测量表，学校调查

　　国家协议，AQF，CEQ

　　续表

　　学校

　　主要

　　活动

　　具体教

　　学活动

　　的范例

　　（主题）

　　关键规定和程序示例

　　指标性结果与措施

　　附评/

　　数据

　　来源

　　1.教与学

　　1.4 教学人员

　　对有关员工资质、专长、全职与非全职员工并用及教学责任规定的检查与监控情况

　　为提高全职与非全职人员的教学质量制定的策略，其中包括教师的专业培训

　　提供与责任等级相适应的教职员工培训

　　对教职员工绩效表彰的规定与程序

　　员工岗位描述，工作量规定

　　工作人员的表彰与晋职

　　员工满意度调查

　　员工背景分析（百分之多少的人有多种教育资质，百分之多少的员工有职业协会会员身份）

　　员工专业活动（例如，教学项目、行会、奖励、出版物、参加会议）

　　员工按类型参加员工培养活动

　　绩效表彰的结果

　　员工表彰和奖赏

　　员工的工作量

　　与IAF 国家议定书相关的员工专长、资质和教学责任的分析

　　国家协议，

　　IAF

　　1.5 教与学的质量

　　教学资源分配模式

　　教学监控与评估的规定和程序

　　明确表达的与教和学有关的使命、价值观与战略规划

　　过渡课程/学生参与课程

　　对学生反映的趋势与证据的系统性监控

　　教与学的计划和实施报告

　　员工/学生比例

　　学生对过渡和支持项目的参与

　　对学生调查数据的评估与检查，如CEQ，学院和学科层面的调查

　　对员工和学生进行满意度、参与情况及学习体验方面的调查（CEQ，PREQ，第一年的经验等）

　　续表

　　学校

　　主要

　　活动

　　具体教

　　学活动

　　的范例

　　（主题）

　　关键规定和程序示例

　　指标性结果与措施

　　附评/

　　数据

　　来源

　　1.教与学

　　1.6 学习资源：图书馆和教育技术、学习环境

　　学校有关支持教与学的资源和设备提供的计划与规定

　　对使用电脑、电子邮件、学习管理工具的规定和程序

　　将网上学习模式运用到课程学习中

　　对员工和学生的培训与支持策略

　　确保能够为教学提供合适的设备、教学资源、员工办公室、管理区域、电脑室、无线区域等

　　学生对所提供的网络学习机会的满意度

　　员工和学生对学习资源、学习设备与环境的满意度

　　使用情况的数据

　　从图书馆、信息技术、设备管理等处得到的基准参照情况报告

　　图书馆资源的适当供应

　　反馈调查

　　在线教学的ACODE议定书，

　　CAUL数据，

　　CAUDIT数据，

　　Rodski/Insync 数据，

　　国家协议

　　1.7 学习支持

　　适当的支持及与学生的联系（在偏远地方、校外或工作地点的学生）

　　学生服务的适当范围和质量，如，咨询、学习建议、职业建议、学习辅助、信息技术支持

　　适当且透明的学生资助

　　为享受教育公平待遇的学生提供的奖学金情况

　　过渡项目的提供（用来学习和用来工作）

　　为少数民族学生/教育公平学生提供的明确的帮助和支持

　　为行政员工、服务员工及教职员工提供的有关文化包容性、敏感性、公平性和多样性的培训项目

　　学生使用和满意水平

　　学生参与情况

　　学生进步/保留情况

　　由专业辅导不善引起的不满

　　员工参与培训项目的情况

　　员工和学生学习社区调查

　　每一项支持计划的受益人的数量

　　国家协议，

　　学生支持基准参照数据

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　　学校

　　主要

　　活动

　　具体教

　　学活动

　　的范例

　　（主题）

　　关键规定和程序示例

　　指标性结果与措施

　　附评/

　　数据

　　来源

　　1.教与学

　　1.8 学生申诉和上诉

　　有关对学生申诉与上诉的接受与处理的明确规定与程序

　　程序和结果的透明性

　　规定实施的依据

　　申诉的性质和数量的数据统计及申诉与上诉结果的数据统计

　　1.9 教与学的领导与管理

　　明确表述的教与学管理计划

　　教与学责任人的指定

　　明确规定的教学改进与提高的责任

　　对不同级别的管理人员、后勤人员和教学人员适当的责任培训

　　对规定进行检查的证据及对组织结构进行检查的证据

　　根据教育学计划中目标对绩效教学监控的证据

　　员工参加培训项目情况

　　对培训项目的评估与反馈

　　2.研究和研究培训

　　2.1 外部资助的研究

　　对能够提供额外科研基金经费的外部资助来源的识别和使用

　　在识别、申请和管理外部科研资金项目时给予员工足够的支持

　　制定确保拥有合适的知识产权所有权协议的程序

　　合作伙伴/学院在关键决策制定方面的介入

　　总研究收入占总收入的比例

　　获得国家具有竞争性的科研基金的成功率及所获资金额度

　　百分之多少的收入来自商业赞助商

　　获得科研资助的员工数量

　　学校对知识产权规定的审查

　　过去5年里为其提供了咨询服务的机构的清单，对提供重复服务加以说明

　　来源：HERDC，IAF国家协

　　议；

　　来源：ARC/NHMRC 数据，学院数据

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　　学校

　　主要

　　活动

　　具体教

　　学活动

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　　（主题）

　　关键规定和程序示例

　　指标性结果与措施

　　附评/

　　数据

　　来源

　　2.研

　　究和研究培训

　　2.2 学术道德

　　识别/阻止剽窃和欺诈的程序

　　对于学术道德策略进行宣传的有效办法

　　对研究项目合同内容进行的风险评估程序

　　确保研究、研究者及研究生导师的学术道德规范的规定和程序

　　有关学院道德规定和他们遵守学科指南的检查

　　学术道德委员会会议记录

　　2.3 研究方法的质量

　　与2.4，2.5和2.10重复

　　打造研究能力的战略方法

　　与同类大学具有可比性的研究文化

　　能够支持高质量研究活动的充足资源

　　足以能够支持研究开展的基础设施

　　定期或适当循环的项目/学科评估

　　确保研究的数量与质量的可接受程度

　　良好风险管理的证据和能够抓住机遇支持创新的能力的证据

　　学院IAF中给出的对比

　　预算和战略计划

　　即将开展的评估时间框架和已经完成的评估结果

　　研究成果出版（分析员工发表科研成果数量比重，按每一位全职教学人员计算）

　　研究收入和获得具有竞争性科研基金的情况

　　研究质量评估的结果

　　相对引文业绩（论文引用情况）

　　工作人员业绩的荣誉指标--学术组织成员身份；专业期刊顾问和主办学术会议情况

　　IAF数据，

　　国家协议

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　　主要

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　　的范例

　　（主题）

　　关键规定和程序示例

　　指标性结果与措施

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　　数据

　　来源

　　2.研

　　究和研究培训

　　2.4 人力资源/人员管理

　　继任计划的框架

　　明星员工（特殊人才）的识别、支持和保留

　　适合科研尖端人才绩效管理的框架

　　对单个员工成员科研项目的支持力度

　　员工年龄、技能、任命类型和简历情况

　　研究骨干的比例

　　员工培养和培训的支出

　　计划外的员工更替，缺岗和休假情况

　　员工可获得的旅行经费；研究人员可使用的内部资金详细情况

　　合同工与临时工的适当比例

　　资料来源：学院的IAF，HERDC 数据

　　2.5 学院

　　与2.3重复

　　正确理解科研在学校使命中的重要地位的情况

　　教学与科研的联系

　　基础设施的水平是否达到支持高质量研究活动的水平

　　有助于开发跨学科或多学科优势研究领域的有效策略

　　科研成果数量监控，与其他学校进行的基准参照情况

　　学校科研战略规划的分析

　　计划的科研投资情况

　　可比较学校的相关情况，基准参照的方法及基准参照结果

　　2.6 合作

　　促进与其他研究学院进行合作的规定与程序

　　与其签订了理解备忘录的机构名称及合作的性质与效果

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　　（主题）

　　关键规定和程序示例

　　指标性结果与措施

　　附评/

　　数据

　　来源

　　2.研

　　究和研究培训

　　2.7 可利用情况

　　合适的规定和系统，可简化接触研究结果的过程

　　学院库和开放档案的情况及研究人员对其使用的情况

　　2.8 知识产权管理

　　管理知识产权的有效程序，包括对高级学位研究生的知识产权的管理

　　投入在获得知识产权上的费用与最终形成商业活动的收益的比例

　　有关副产品、许可证、伙伴关系和技术转让的数据

　　科研影响力的评估结果

　　2.9 HDR（高级学位研究生）学生的指导

　　与教学关键程序和结果重复

　　导师选择、注册、培训和任命的有效程序

　　为导师提供的专业或其他方面的支持

　　导师工作量

　　现有的申诉程序

　　学生满意度情况（如PREQ）

　　主要的HDR导师中科研骨干的比例

　　专业师生比情况，表明最高比例与最低比例

　　申诉程序和处理办法的报告

　　PREQ基准

　　点

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　　主要

　　活动

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　　的范例

　　（主题）

　　关键规定和程序示例

　　指标性结果与措施

　　附评/

　　数据

　　来源

　　2.研

　　究和研究培训

　　2.10 HDR学生

　　和教与学的关键程序与结果重复

　　对有能力的HDR学生的吸引力

　　为研究生提供足够的资源和培训

　　关于学生进步、学业完成时间及录取类型改变的规定

　　研究生积极参与学校社区活动的情况

　　明确透明的绩效检查和监控标准；外部考官的选择程序

　　对结果的积极监控

　　按学科统计的学生人数

　　每个入学指标的申请人数，本科生情况，录取人数与目标录取人数之差

　　毕业生就业去向调查

　　学校委任的外部考官情况简介

　　学生进步率

　　HDR学生平均完成学业时间

　　外部考官报告

　　学位授予情况

　　接受国际教学研究人员或博士后人员的情况

　　博士生争取到的国内和国际奖学金的数额情况

　　3.与社区结合

　　3.1 与企业的合作研究

　　伙伴关系的发展

　　建立联合研究项目

　　完成联合出版物

　　MOUS的数量和持续时间

　　合作研究项目的数量和金额

　　联合出版物及报告的数量和影响力

　　关于联合研究项目的开发与实施的规定

　　学校与之结合的社区范围界定：如当地、全国、全球。

　　社区雇佣协议书，AUCEA基准参照

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　　指标性结果与措施

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　　数据

　　来源

　　3.与社区结合

　　3.2 与其他组织机构合作的教学项目开发（和教与学重复）

　　与校外组织联合开发的课程/项目

　　学校关于员工/学生参与校外机构活动（工作性学习，服务）的明确规定和程序

　　有关伙伴关系的建立与培训的明确机制

　　合作开发的课程/项目的数量和种类

　　参加合作开发项目的学生数量

　　学生对合作性开发课程/项目满意度的反馈情况

　　合作伙伴机构对合作开发课程/项目的成功性与价值的反馈意见

　　来自学校员工对合作开发的课程/项目的价值和成功性的反馈

　　学生在合作开发的课程/项目中的学习效果

　　3.3 学生的服务性学习（和教与学重复）

　　员工/学生参与服务性学习（注：无薪工作的学习模式）活动的规定和程序

　　学生可利用的服务性学习机会的范围

　　将服务性学习活动与学生学习结果相结合的证据

　　参与学校批准的社区服务学习活动的学生数量

　　来自当地机构对学生参与社区活动的价值和成功性的反馈意见

　　续表

　　学校

　　主要

　　活动

　　具体教

　　学活动

　　的范例

　　（主题）

　　关键规定和程序示例

　　指标性结果与措施

　　附评/

　　数据

　　来源

　　3.与社区结合

　　3.4 面向社区的咨询服务

　　关于提供咨询服务的规定

　　有关学校员工对外部组织机构作贡献的策略

　　外部组织机构的员工对学校贡献的程序

　　确保大学与社会结合活动的社会文化价值

　　学院员工能够为之作贡献的机构

　　学校通过咨询服务获得的收入

　　学校员工能够参与活动的种类

　　来自当地机构对学院员工参与的价值和成功性的反馈

　　来自社区代表对学院提供的“共同利益”的反馈

　　3.5 社区参与学校活动的情况

　　社区代表参加学校专家咨询委员会及学校活动的情况

　　参与到学院专家咨询委员会和其他活动的社区代表的数量和类别

　　学院咨询委员会（包括社区代表）活动的范围

　　学院员工对参与社区活动的价值和成功性的反馈

　　社区代表对他们参与学校活动的价值和成功性的反馈

　　社区人员参与学校活动的价值和成功性的证据在于其与社区参与活动理念相关的各种质性衡量，而不是

　　在于参加人数

　　续表

　　学校

　　主要

　　活动

　　具体教

　　学活动

　　的范例

　　（主题）

　　关键规定和程序示例

　　指标性结果与措施

　　附评/

　　数据

　　来源

　　4.国际活动（与教学重复）

　　4.1 专业与课程

　　课程国际化

　　国内和国际学生的课程材料的设计与开发

　　国家与国际对学位课程的认证要求

　　学生和教师具备足够的英语语言能力参加（注：学习和进行教学）使用英语授课的课程

　　对课程和考试材料进行翻译和回译的合适方法（在课程材料的语言不是英语的情况下）

　　学校具备合适的支持授课内容的信息系统

　　针对国内和国际学生一致的考试方式和标准

　　用来教育和确保国内和国际学生遵守学术诚信的标准及明确的规定与程序（无论是在境内还是海外）

　　所选学位的课程资料

　　相关机构的认可声明

　　学生的雅思（或同等考试）的成绩数据，来自非英语语言国家背景员工的英语语言测试成绩

　　英语的、其他语言的课程资料，附有翻译人员的翻译有效声明

　　员工和学生对信息系统满意度调查中反映出的在线系统的完整性和有效性

　　在不同地点和以不同方式学习的学生成绩比较

　　在不同地点学习的和不同种类学生的剽窃和其他学术造假情况的对比

　　培训材料；员工和学生对学校跨文化意识的满意度调查

　　续表

　　学校

　　主要

　　活动

　　具体教

　　学活动

　　的范例

　　（主题）

　　关键规定和程序示例

　　指标性结果与措施

　　附评/

　　数据

　　来源

　　4.国际活动（与教学重复）

　　4.2 伙伴关系（包括教学与研究）

　　学校和具有伙伴关系的学校或学院“代理人”的详细合约

　　合作学校双方各自在学生、员工、课程材料和考试等事宜（包括学生和员工的交换）方面的责任的明确表述

　　关于合作院校双方都必须接受澳大利亚本土或项目主办国的相关质量保障机构的内部与外部质量检查或审核的机制

　　学校和伙伴关系学校对合约理解和看法的调查

　　责任声明；关于员工和学生对责任声明的理解与看法的调查

　　内部检查和审核资料的结果；出自澳大利亚任何一个外部质量保障机构或伙伴关系学校所在国的质量保障机构的说明

　　5.治理和管理

　　5.1 治理

　　用于保障学校所有关键方面质量的治理结构与工具（包括学术自治、独立咨询、学术项目和自主管理的诚信）

　　根据相关协议和学校法令履行责任的治理结构

　　用来检查代表团的治理结构和安排报道

　　遵守国家治理协议的情况

　　理事会召开会议的频率，委员的类别

　　理事会执行情况的评估

　　学术委员会绩效评估，包括质量保障

　　预算与战略目标的一致

　　HEP适当的外部参考点

　　遵守法律要求

　　国家协议，国家治理协议

　　续表

　　学校

　　主要

　　活动

　　具体教

　　学活动

　　的范例

　　（主题）

　　关键规定和程序示例

　　指标性结果与措施

　　附评/

　　数据

　　来源

　　5.治理和管理

　　5.2 理事会监督

　　监管团体及其小组委员会向治理机构的报道机制

　　对主要的代表职能进行合适追踪

　　实施的风险管理计划

　　关键绩效指标的定期报告

　　关于审核情况的定期报告

　　关于检查情况的定期报告

　　计划，包括与战略规划相符的资产管理计划

　　5.3 领导力

　　对领导结构的系统检查，领导后备力量的准备，绩效检查

　　学校由治理机构批准的当下战略规划

　　涉及所有战略领域的高级管理团队人员情况

　　员工满意度和利益关系人调查的结果

　　战略规划实施的进展

　　团队人员的公开信息

　　5.4 计划

　　计划周期与程序

　　计划、实施、监管和改进的定期循环

　　定期实施报告

　　5.5 管理

　　协助能力管理的恰当结构

　　在多个领域中战略目标的实现

　　续表

　　学校

　　主要

　　活动

　　具体教

　　学活动

　　的范例

　　（主题）

　　关键规定和程序示例

　　指标性结果与措施

　　附评/

　　数据

　　来源

　　5.治理和管理

　　5.6 学术治理

　　有关院系委员会及学术委员会规定的实施与检查

　　院系委员会和学术委员会对标准和质量的监控

　　学生录取标准，参照战略目标实施的课程监控与基准参照检查

　　5.7 人力资源：劳动力计划和续聘

　　符合战略规划和使命目标要求的人员录用明确规定

　　公开、明确的任用、试用和晋升规定

　　明确说明的从业条件

　　能够吸引和保留优秀员工的具有灵活性和激励作用的机制

　　人员录用规定与战略规划中的人力资源目标的一致性

　　优秀员工的吸引与保留率的依据

　　考虑到员工再生的裁员安排

　　员工满意度和工作投入性的调查

　　员工离职情况调查

　　工作氛围调查

　　5.8 人力资源：职业发展和绩效管理

　　为不同级别，不同职位类型员工的适当职业培训项目（管理、职业、教学或专题培训等）

　　表达明确和公开透明的业绩管理程序与规定

　　晋升数据

　　试用数据

　　员工获得Crrick奖、国家级奖励的情况

　　员工中获得奖励与出版过成果的员工比例

　　可用于员工支持的资金和人员

　　与战略目标一致并能够在整个高等教育界得以实施的管理策略