基于AUQA的澳大利亚高等教育质量保障模式研究

第三节 对新成立的自行认证机构（大学）的首次审核

　　一、首次审核概述

　　根据2006年澳大利亚教育、就业、培训和青年事务委员会（MCEETYA）在布里斯班召开的第二十次会议决定，根据澳大利亚《高等教育机构批准程序国家协议》，将会有一些新的大学得以成立或一些机构获得自行认证的资格。由于这些高等教育机构没有经历第一轮的质量审核，因此，AUQA在今后对这些机构的质量审核中，将不限定于采用选两个主题进行审核的方法，而是采用“首次审核”的方法。

　　AUQA的“首次审核”是一种全校性的目的符合型（Fitness for Purpose）审核，但还是和第二轮对自行认证机构的审核一样，采用外部参照点的方法及注重院校教学活动的绩效、标准与结果。AUQA对照院校的教学目标寻找院校目标达成的证据。在检查院校的主要措施、工作目标与其办学方向是否一致的同时，重点关注院校有关的教学绩效、科研绩效及其他方面的工作成果。AUQA希望看到的是院校在制定、执行和检查其院校教学标准与结果方面的证据（即：与学生进步、学生成就、毕业生素质与能力、研究成果有关的材料），院校同时还应提供本校的绩效与国内和国际上同等院校绩效比较的情况及相关的专业认证条件符合的情况资料。

　　首次审核检查的是以下方面的问题：

　　（一）院校的标准是如何确定和更新的？内部和外部的利益相关人对标准的制定与更新可以在哪些方面得以介入？

　　（二）院校有哪些程序可以确保标准能够在全校得以一致性地执行？

　　（三）结果是如何监控的？

　　（四）这些标准与国内同等院校的标准相比较的情况如何？在国际上的比较情况如何？标准的制定与更新采用了哪些明确的参照基准？多长时间进行一次基准参照？

　　（五）标准的结果与内容在国内领域比较的情况如何？国际上如何？这些比较的信息审核如何适用到标准的改善与更新工作方面的？多长时间才会有一次这样的标准改善或更新活动？AUQA Audit Manual Version 6.0，Australian Universities Quality Agency，2009：31，http：//www。auqa。edu。au/qualityaudit/auditmanuals。

　　二、首次审核范围

　　AUQA的章程规定，首次审核主要涵盖的是被审核院校的质量保障活动，尤其注意以被审核院校名义进行的教学活动。具体指标范围如下：

　　（一）组织领导与治理规划。

　　（二）教与学（包括全部的模式）；课程项目的批准与监控的程序。

　　（三）本土与海外项目的教学标准的可比较性。

　　（四）科研活动与成果，包括商业化成果。

　　（五）与社区结合情况。

　　（六）国际化情况，包括与国际合作伙伴的协议、合同。

　　（七）对员工与学生的支持机制。

　　（八）与内、外部利益关系人的交流。

　　（九）内部自发的系统性检查活动（比如，系部检查或主题检查），包括对所采用的检查机制本身的力度与效果的检查。

　　（十）行政支持与基本建设情况。AUQA Audit Manual Version 6.0，Australian Universities Quality Agency，2009：9-13，http：//www。auqa。edu。au/qualityaudit/auditmanuals。

　　三、审核小组的构成

　　AUQA院校审核小组成员是AUQA董事会根据一定的审核内容要求及被审核院校对审核员在专业背景与工作经验方面的特殊要求，从AUQA的注册审核员库里挑选出来的。为了配合审核员选择的程序，AUQA会要求被审核院校的CEO以书面形式陈述院校在审核员安排方面能够加以考虑的特殊背景与专业要求。一般的审核小组由以下方面的成员构成：

　　2位来自澳大利亚大学内部的成员（通常与被审核院校不属于同一个州）。

　　1位来自工商业界具有较高水平的质量管理、规划认识与实际经验的成员。

　　1位海外成员（通常来自一所大学）。

　　1位AUQA专业职员（执行董事长或审核组长）。

　　四、院校提供的绩效材料

　　（一）根据AUQA的要求，院校准备的绩效材料主要内容包括以下方面：

　　（1）被审核院校的办学目标。

　　（2）夺取目标的相应规划与策略。

　　（3）实施规划的系统（包括外部质量程序，如ISO9000认证），包括相关外部参照点的符合性参照。

　　（4）取得的成果及院校质量管理程序与这些成果之间的关系说明、对基准参照活动的结果说明、绩效与教学成果的比较评估。

　　（5）院校使用的检查与评估程序，包括风险管理及该程序的运用效果。

　　（6）被审核院校对其目标实现程度的分析及针对分析即将采取的行动和行动时间表。

　　（二）AUQA对附件材料的要求：

　　附件包括统计数据与证据材料等。

　　（1）关键绩效指标的价值。

　　（2）学生满意度及学校参与活动情况调查的数据。

　　（3）毕业生就业数据。

　　（4）职工人数明细表与学生人数明细名单。

　　（5）学生入学要求。

　　（6）未完成学业学生比率。

　　（7）科研绩效指标。

　　（8）其他相关绩效指标和院校采用的评测工具。

　　（三）AUQA对支撑材料的要求

　　支撑材料包括院校现有的文件：

　　（1）院校简介，包括院校特色。

　　（2）组织与管理结构说明（组织结构图）。

　　（3）按行政管理划分的院系清单。

　　（4）校区及校区内院系清单。

　　（5）质量管理系统概述（包括委员会情况、基准参照情况、报告制度及运作机制）。

　　（6）院校检查程序与检查时间表。

　　（7）最新年度报告、战略规划及功能与运作性实施规划的详细计划。

　　（8）在可能的情况下，提供教育、就业及劳资关系部（DEEWR）的院校评估框架对被审核院校情况的分析。

　　（9）海外办学项目清单，含合作院校的名称与合作协议性质。

　　（10）外部合作伙伴清单。

　　（11）材料规格：核心材料及附件的长度不应超过2 万字。AUQA Audit Manual Version 6.0，Australian Universities Quality Agency，2009：33-34，http：//www。auqa。edu。au/qualityaudit/auditmanuals。

　　此外，AUQA认为院校自己提供的审核材料及附件都应被视为公共文件，因此要求院校将所有审核材料都公布在自己相关的网站上，以使院校的质量审核活动更具透明性。而且AUQA的审核报告的基本素材也是以院校的自评材料为背景。此举大大加强了院校自评工作的严肃性，促使院校极为认真地准备自评材料。而且院校的审核材料必须从审核报告公布之日起，至少在其网站上挂满12个月。