基于AUQA的澳大利亚高等教育质量保障模式研究

第二节 AUQA第二轮审核（主题审核）概述

　　从2002年到2007年底，AUQA已经完成了对所有大学的第一轮审核，并于2008年开始了第二轮审核。第一轮采用的是一般审核方法。而第二轮审核与第一轮在方法和内容上有很大的区别，采用的是主题审核的方式。

　　实际上从2007年以来，在AUQA的审核活动中就已经开始更加反映出澳大利亚高等教育质量保障系统的加强，这其中还包括对《高等教育审批程序国家协议》2008年修改稿的应用。AUQA在第二轮审核中将更加注重对教学质量和教学结果的审核，以及对院校满足外部需求的程度的评价。为了这一目的，AUQA第二轮的专家组制定了两个工作框架供2008年的第二轮审核使用。

　　一、第二轮审核的重点

　　AUQA的第一轮审核是有关澳大利亚大学和其他自行认证机构的全方位的质量保障工作审核。第二轮审核和以往不同，将以抽样审核的方式进行，由从前的注重广度（院校的各个方面）到注重深度（两个主题范围）。虽然第二轮审核依然保持了第一轮审核的诸多特点，但也还是有一些明显的区别。AUQA之所以作出这样大的改变是为了突出以下几点AUQA Audit Manual Version 6.0，Australian Universities Quality Agency，2009：27，http：//www。auqa。edu。au/qualityaudit/auditmanuals。：

　　（一）检查院校针对第一轮审核报告中的肯定与建议两个部分提出的内容进行的改善进展，检查院校自第一轮审核以来在质量管理系统方面所发生的变化；

　　（二）更加关注院校符合外部审核参照点的程度；

　　（三）评估院校质量保障的工作安排；

　　（四）评价院校的教学标准及在两个具体领域或“主题”方面取得的成就。

　　二、第一轮审核与第二轮审核之间的相同之处和不同之处

　　（一）主要相同之处有：

　　1. 都是针对院校的目标所进行的目标适切型审核，认可院校的多元化特征；

　　2. 仍然强调质量的加强与改善；

　　3. 仍然采用ADRI 框架；

　　4. 审核报告依然包括表扬、肯定与建议；

　　5. 依然认可院校自查的益处与重要性；

　　6. 依然要避免排名系统；

　　7. 依然关注国际活动；

　　8. 通过AUQA的相关数据库交流各院校的好办法；

　　9. 对自行认证院校与机构实行五年一轮审核制度。

　　（二）第一轮审核与第二轮审核之间的不同之处

　　AUQA对大学的第一轮审核与第二轮审核最大的不同之处在于自第二轮审核开始，AUQA对院校的第一轮审核画了一个句号。新的审核可以有新的内容，但是各大学针对在第一轮审核中的审核报告所提出的问题进行的改善工作内容将是第二轮审核重点之一。具体有以下不同内容：

　　新增内容：

　　1.对第一轮审核中的建议与肯定的方面加以概述；

　　必须有一个院校的简短背景说明以及主要质量保障程序的概述，尤其是要强调第一轮审核之后的变化；

　　新的报告格式；

　　2.按程序集合（尽量精简）文件；

　　改进报告方面；

　　在审核报告公布之后的一年之内，被审核方须上交改进报告。改进报告中应该清楚说明已经实行的和计划实行的改进措施。被审核方还应该说明他们是否认为审核报告中的肯定与建议的问题都得到了处理和解决。如果还有没有解决好的问题或方面，就需要提出一个预计能够解决的日期。

　　3.在教学风险的方面；

　　在审核的开始阶段就会关注到教学风险问题以了解所选择的主题方面的情况；

　　4.在标准、标准执行（达标工作）与结果方面；

　　审核过程将明确从教学风险及其管理的角度来检查院校的标准、标准执行与执行结果这三个方面的情况；

　　强调标准与执行效果，关注达标活动及其对标准与结果的影响；

　　5.审核将调查教学标准是如何制定、如何运用、如何保持、如何监控及如何达到的；

　　6.将使用更多的外部参照点，其中包括院校是否符合《高等教育批准程序国家协议》的要求；

　　7.寻求更多的能够表明过程与结果之间关系的证据；

　　8.审核深度方面；

　　根据教学风险评估情况，确定两个重点领域（主题）并对其加以密切关注；

　　9.在绩效材料方面；

　　对绩效材料有更加详细的内容规定与要求，核心文件字数不超过20000；

　　10.在审核报告方面；

　　在肯定与建议两个部分，对于明确需要采取行动加以改进的部分，将按其轻重缓急排序向被审核方提出整改建议；

　　报告还会具体指出是否需要在下一轮审核期到来之前就提前对被审核方进行全部或部分重点审核。

　　三、审核范围

　　AUQA第二轮审核的范围主要是关注院校在第一轮审核之后的进步，具体有以下内容：

　　（一）AUQA审核报告

　　鉴于对质量的加强与改善的重要性的认识，AUQA第二轮审核活动特别注重被审核院校对于第一轮报告中的肯定与建议两个部分提出的建议是否有所采纳。审核中将会挑选报告中提到的一个问题作抽样检查。在院校正在实行的执行计划中应该包含必要的相关证据，而且审核小组也有可能要求看到更多的证据。

　　（二）质量系统与过程的变化

　　关于在介绍第一轮审核之后的变化、改进、质量保障的效果和改善系统及框架的时候应该涉及的范围审核，审核工作条例提供了有关绩效材料准备的指南。

　　（三）学术标准与结果

　　AUQA审核小组的核心工作就是要考查被审核方在完成自己的工作目标及符合外部参照点方面所取得的成就，考察院校在符合国内和国际学术标准方面的情况改善与结果。

　　AUQA需要看到院校针对自己的学术目标所取得的成就的证据，其中包括目标的运用、绩效指标、具体结果及趋势方面的数据。这些资料都要围绕所选的主题来提供。

　　虽然AUQA认为各个院校应该根据自己的发展目标制定特别的措施与要求，但根据所选的主题，相关的研究情况、教学情况（比如：毕业生去向调查、课程经历问卷调查、学习与教学奖励基金）及院校评估的其他方面的措施等情况也都会受到考察。

　　要求被审核院校提供有关制定、执行和修改院校学术标准及标准执行结果（即：有关学生进步、学生成绩、毕业生素质、研究成果）等方面的材料证据，同时还需提供有关院校自己与国内和国际学术标准相比较的情况以及满足专业认证标准这方面的材料。AUQA在评估院校标准的时候也会考虑几个问题，比如比较元素的性质问题、直接措施与间接措施的问题及学科之间的差异问题。

　　在审核主题选定之后，审核小组将调查以下问题AUQA Audit Manual Version 6.0，Australian Universities Quality Agency，2009：30，http：//www。auqa。edu。au/qualityaudit/auditmanuals。：

　　学校采取了哪些措施来确保学术标准得以在全校一贯执行？

　　学术标准是如何得到监控和执行的？

　　本校的学术标准与国内其他院校的标准相比情况如何？

　　与国际上的通行标准相比情况如何？用来比较的明确参照标准是什么？多长时间进行一次这样的比较？

　　进行国内标准与国际标准比较的具体内容有哪些？比较后有哪些成效？

　　这些成效是否明显是因学校的质量系统而取得的？

　　比较的资料是如何用于本校标准更新升级的？多长时间更新一次？

　　四、审核主题

　　（一）确定主题

　　经与被审核方商量，AUQA确定审核过程中的两个重点主题。AUQA对主题的选择是依据一个确定学术风险领域的结构性方式而完成的。这项风险评估框架对于在第一轮审核中的结果、最新的IAF（院校评估框架）报告中提出的所发现的问题以及院校的战略规划都有所考虑。选择主题的目的就是为了能够在深入探究一个主题的时候既不会过分扩大整个审核的规模，又足以包含该主题在整个学校的影响。主题的选择在考虑被审核方的情况下，大约在正式审核考察进行的前12个月提前完成。主题的选择依据的是被审核方学术风险方面的具体问题以及风险管理方面的情况。至少在第二轮审核的初始阶段，对于大多数院校来说，国际活动都是审核主题之一。

　　院校应该提供的材料有：该主题自查情况；标准对照结果；与结果相关的进步说明；确保达到外部参照点要求的过程说明。被审核院校在向AUQA递交提议的主题之前，应该针对国家的协议书要求做好初步的案头审核工作。所谓“案头审核”指的是院校内部对自己的文献、数据和其他支撑性材料进行匹配检查的过程。主题审核采用的依然是全校范围内的检查方式，但对相关活动与项目实行重点抽样检查。

　　（二）主题内容的界定

　　AUQA针对第二轮审核的主题的定义是：“一个对院校的战略规划或学术计划具有十分重要意义的独特的集合概念。”一个主题可以是下面情况中的任何一种：

　　1. 在教学活动、研究活动与学术活动领域中的某一个已取得教学或学术成果的领域，包括广义的专业领域；

　　2. 一个与教学及学术成就的获得紧密相关的“能力”领域。

　　一个主题可以涵盖几个分主题。这些分主题之间必须有紧密的相关性，以便被审核方能够就一个完整的主题提供一套有意义的自我评价材料。自我评价报告不仅仅要包括某一个特别的方法及其应用的情况，还要包括对这一方法的评价内容，比如有关结果与效率的证据及显著的成绩方面的材料。每一个主题都可能有一些由其他主题所反映出来的次主题，所以一个次主题可能会来自于几个主题。质量审核将对院校在各个主题方面取得的成就标准形成一个意见。

　　常见的主题有：国际化、课程与评价、学生管理、教学质量管理、学习效果、科研、教师培训、校外结合、学术治理、学生经历、跨学科方法、教学与研究或某一学科的质量管理，等等。AUQA Audit Manual Version 6.0，Australian Universities Quality Agency，2009：30-31，http：//www。auqa。edu。au/qualityaudit/auditmanuals。有关次主题的详情可参见本书附录四：主题与次主题示例。