基于AUQA的澳大利亚高等教育质量保障模式研究

第一节 澳大利亚高等教育背景

　　一个国家的高等教育质量保障体系的建立与其文化和教育历史背景密切相关，研究澳大利亚高等教育质量保障的机制与方法，有必要先了解澳大利亚教育发展的基本概况及其高等教育质量保障体系的构建背景。

　　一、澳大利亚政治结构

　　澳大利亚是地处大洋洲并占有全洲大陆及其边缘岛屿的唯一国家，有着独特的历史、地理和文化环境。澳大利亚的国土面积为769万平方公里，2009年统计的人口为2170多万，多数人口聚集在东南沿海的城市地区。这个相对独立的联邦国家，现有6个州、2个区（领地），即：新南威尔士州、维多利亚州、塔斯马尼亚州、昆士兰州、南澳大利亚州、西澳大利亚州、首都领地和北领地。

　　澳大利亚最早的统治者是一个由英国政府任命的总督。自1851年以来，这个殖民地逐渐走向完全自治，而英国政府只是在外交事务和军事方面实行控制。1901年，澳大利亚联邦政府作为一个邦联国家正式成立。澳大利亚最初和加拿大、新西兰等国家一样，归属于同一个“大英帝国”王权统治，在1931年的“维斯特敏斯特法令”和1985年的“澳大利亚法令”颁布之后逐渐发展成一个完全摆脱了英国统治的独立国家。根据澳大利亚法律的规定，联邦政府的权力有：负责国防、外交事务、海关、邮电、货币、银行、移民、公民权等。而各州及领地政府则负责其余的事务，即：教育、交通、卫生、税收、公共秩序、土地、矿产、农业，等等。

　　二、澳大利亚高等教育的起源

　　自从18世纪70年代，英国宣布澳大利亚为其移民地，随后派遣了大量管教人员与大批的罪犯移民到这块土地起，澳大利亚就逐步出现了各种英国模式的学校。而1850年正式建立的全国第一所大学--悉尼大学，则标志着澳大利亚高等教育的开端。悉尼大学与3年后建立的墨尔本大学是澳大利亚最具代表性的大学，由于当初就是根据英国的著名大学牛津和剑桥模式建成，它们都被深深地刻上了英国大学的烙印，具有浓厚的英国高等教育色彩。澳大利亚的高等教育已经历了150多年的发展变化，现已形成较为完备的高等教育体制。

　　三、澳大利亚教育系统发展的基本概况

　　当今的澳大利亚的高等教育系统独具特色，它基本是一个国家系统，高等教育机构绝大多数是公立的且相对同质化，没有正式的分层。澳大利亚高等教育系统包括37所公立大学、2所接受公共资助的高等教育机构、3所私立大学和其他一些自我认证和非认证的私立高等教育机构。具体发展情况如下：

　　（一）大学的建立Jim Breen。Higher Education in Australia：Structure，Policy＆Debate。Monash University，2002：4，http：//www。csse。monash。edu。au/jwb。

　　澳大利亚早期根据各州的立法规定而建立的大学有：

　　大学名称大学地点建校时间

　　。悉尼大学（University of Sydney）悉尼（Sydney）1850年。

　　墨尔本大学（University of Melbourne）墨尔本（Melbourne）1853年。

　　阿德莱德大学（University of Adelaide）阿德莱德（Adelaide）1874年。

　　塔斯马尼亚大学（University of Tasmania）侯巴特（Hobart）1890年。

　　昆士兰大学（University of Queensland）布里斯班（Brisbane）1909年。

　　西澳大学（University of Western Australia）珀斯（Perth）1912年。

　　澳大利亚早期大学的建立并没有引起大众过多的关注，其目的主要是为了满足三个方面的需求，一是为了实施专业教育（尤其是医药与法律专业），二是未来领导人的培养，三是实施文明教育。早期的大学模式主要是以英国大学为模板，大学早期的招生人数较少：1914年在校生仅有3300名，占总人口的0.1%，到1939年，在校生人数为14000名，占总人口的0.2%。大多数学生需缴费学习，有少数学生可获得捐赠款项支持。

　　二战以后，由于联邦政府支持退役军人进大学深造学习，为其提供政府付费学习指标，从而导致了大学入学率大幅增长，到1948年，大学在校生已达到32000人。1951年联邦政府又开始给大学提供少量的直接奖学金拨款以供大学设立一个可用于支付学生学费和生活费的、具有竞争性的“联邦奖学金”。在这一阶段，又有四所大学建立起来了，它们是：

　　大学名称大学地点建立时间

　　澳大利亚国立大学

　　（Australian National University）堪培拉（Canberra）1946年。

　　新南威尔士大学

　　（University of New South Wales）悉尼（Sydney）1949年。

　　新英格兰大学

　　（University of New England）阿米代尔（Armidale）1953年。

　　莫纳什大学

　　（Monash University）墨尔本（Melbourne）1958年

　　资料来源：Jim Breen。Higher Education in Australia：Structure，Policy＆Debate。Monash University，2002：8-9，http：//www。csse。monash。edu。au/jwb。

　　1960年，大学生人数达到53000人。此时，与高等教育规模同期发展的还有其他公立的教育机构，比如农业技术学院、教师培训学院和技术学院。

　　（二）政府对高等教育实施影响的开端Jim Breen。Higher Education in Australia：Structure，Policy＆Debate。Monash University，2002：8-9，http：//www。csse。monash。edu。au/jwb。

　　澳大利亚高等教育形成初期，政府对高等教育确实没有实施任何的控制与影响，高等教育机构基本属于贫困自治模式。到1957年，联邦政府成立了一个调查委员会，由来自英国大学助学金委员会的凯思默里（Keith Murry）爵士担任委员会主席。委员会经过调查认为当时的大学学生过多、教学设施差、辍学率过高、科研水平较低，建议政府加大办学费用投入并成立一个大学助学金委员会。澳大利亚政府对此建议很快就作出了反应，增加了助学金数额，成立了澳大利亚大学委员会。

　　1961年，联邦政府成立了另一个委员会以对整个澳大利亚的高等教育领域实施检查。委员会的主要建议就是要实施一个双重系统。该系统规定：大学负责学士学位及以上的高级学位的教育以及科研活动；基于技术学院成立的高级教育学院（CAE）负责专科文凭和学士学位教育、职业课程培训，不享受科研拨款。该系统的实施在各州情况很不均衡，比如在西澳只有一所CAE学院，而在维多利亚州却有19所之多。

　　（三）高等教育的增长

　　在1964年至1975年之间，澳大利亚又新增了9 所大学，它们是：

　　大学名称大学地点建校时间

　　麦考利大学（Macquaire University）悉尼（Sydney）1964年。

　　拉筹博大学（La Trobe University）墨尔本（Melbourne）1964年。

　　纽卡斯尔大学（University of Newcastle）纽卡斯尔（Newcastle）1965年。

　　弗林德斯大学（Flinders University）阿德莱德（Adelaide）1966年。

　　詹姆斯库克大学（Jams Cook University）汤斯维尔（Townsville）1970年。

　　格林菲斯大学（Griffith University）布里斯班（Brisbane）1971年。

　　默多克大学（Murdoch University）珀斯（Perth）1973年。

　　迪肯大学（Deakin University）墨尔本（Melbourne）1974年。

　　卧龙岗大学（University of Wollongong）卧龙岗（Wollongong）1975年。

　　资料来源：Jim Breen。Higher Education in Australia：Structure，Policy＆Debate。Monash University，2002：10-11，http：//www。csse。monash。edu。au/jwb。

　　1974年，澳大利亚联邦政府（Whitlam 劳工党政府）实施了一轮教育政策改革，承担了对所有大学和CAE的拨款、废除了所有学生的学费并承诺让所有符合要求的学生都能够接受大学或高职教育。到1975年的时候，大学录取的学生数已增加到175000人，到1980年止，已经超过了CAE录取的人数。为此政府又采取了相应的措施，让大学兼并一些较小规模的CAE，以扩大大学的招生能力。此时的大学依然拥有相对的自治性--政府的干预仅限于像控制医学课程的数量这样的事情。

　　（四）20世纪80年代的革命Jim Breen。Higher Education in Australia：Structure，Policy＆Debate。Monash University，2002：10-12，http：//www。csse。monash。edu。au/jwb。

　　到20世纪80年代中期，澳大利亚高等教育界处于较大的压力之下。政府的拨款相对固定；CAE得到了大发展，并且开始设立硕士项目，甚至在有的专业还设置了博士课程；一些大型的CAE甚至取得了比一些大学还要多的科研成果。因此，两个州政府打破常规，将两个CAE变成了大学，而其他的州也争相效仿。于是发生了1988年的改革。具体内容有：Hon。Brendan Nelson。Higher Education at the Crossroads，DEST，2002.（4）：1.

　　为了实行一个“全国统一系统”，废除了此前的“双系统”体制；

　　大学与CAE都转入这个全国系统以便其合并成立为几所“更加高效的”大学；

　　兼并完成以后，1985年时的18所大学及47所CAE，到1991年就成了30所大学，到1994年的时候就有35所大学；

　　在学生人数方面也有了巨大的增加，从1988年的420000到2001年的730000，莫纳什大学（含其兼并的另外三所CAE）的学生人数也由18000增加到了34000.

　　在科研经费分配方面也有较大变化，从原先的大学分块资助模式到竞争式项目资助模式（20%～30%成功率）。根据研究成果划拨的分块资助模式依然保留。

　　强制推翻被认为是无效的“学院式”管理的做法，强制引进“战略规划、愿景、使命阐述”的管理模式。

　　（五）缴费上大学--学费的回归

　　20世纪80年代中期，随着入学人数的急剧增加，澳大利亚政府认为需要承担的高等教育负担太重。自1987年开始政府只给予每一个学生250澳元的行政管理费，而到了1989年这项措施由一个被称为高等教育贡献计划（HECS）的项目取代。此时大学本科生每年缴费2000澳元，学费可以打折扣，一次交清四年学费者还可以享受25%的优惠。1989年时，非本地大学生入学需要缴纳学费。1992年政府开始允许大学对课程硕士研究生的学习实行收费制，许多大学把由政府拨款的研究生招生名额都转成了实施收费制的本科生名额。

　　1997年新的保守党政府又增加了收费名额数量，HECS 计划得到增加并分为三个等级，对于需求量大的课程项目收费高达每年约6000澳元。大学得到批准可接受当地缴费学生，每个项目最多可接收占总招生名额25%的缴费生。政府还削减了直接拨款（因此也违背了其1996年竞选时的承诺）并要求大学也要完成一定的产出指标。2001年，对研究生实施了一个HECS式的贷款计划。由于有了大量的国际学生的收入，政府对大学的拨款由1987年的占85%减少到1998年的仅占54%。

　　四、澳大利亚高等教育体制特征

　　（一）澳大利亚政府对高等教育的期望

　　早在2002年，澳大利亚政府发布了由教育部部长布伦丹尼尔森（Brendan Nelson）博士所作的题为《处在十字路口的高等教育》（Higher Education at the Crossroads）的报告。在报告中他提出了政府对高等教育的期望。他认为高等教育体制对于一个国家的未来起着根本的作用，大学的力量、多样化和灵活性对于国家的建设是至关重要的，因此澳大利亚的高等教育体制应该具有以下特点Hon。Brendan Nelson。Higher Education at the Crossroads，DEST，2002.（4）：1.：

　　1.在这个体制下，所有的人在其一生都享有同等的接受高等教育的机会，从而使其能够既在个人的意义上，又在其能力意义上全力开发其自身潜力、能够为社会作出应有的贡献。

　　2.高等教育系统的经济增长，应该通过科研、发展与创新这三方面的有机结合而获得具有可持续性的强大支持；

　　3.能够为国际教育与科学研究、为全球的经济与国际关系作出重要的贡献；

　　4.在这个体制下，整个社会在其经济、政治、环境及文化等各方面都得到了高等教育成果的丰富和滋养；

　　5.这是一个具有文化多样性的体制，承认国家土著居民及其他各民族人民应有的地位；

　　6.在这个体制中，个人的权益应得到尊重与保护，并且个人也都充分认识到自己对别人和对整个国家所应承担的责任。

　　（二）澳大利亚高等教育的目的

　　在《处在十字路口的高等教育》报告中，澳大利亚政府指出：“高等教育在其社会中应该起着十分重要的作用。它应鼓励终生学习，提倡对知识的追求、保护与传播，它赞赏无论是出于好奇还是出于应用的目的所进行的科学研究的价值，它使得个人能够获得精神与思想的自主与智力的开发。它提供能力培养和教育资质，让个人为成为合格的社会劳动者而做好准备。它使得国家能够较好地立足于世界之林。”Hon。Brendan Nelson。Higher Education at the Crossroads，DEST，2002.（4）：4-5.该报告还指出：“政府强调并不是所有的澳大利亚人都希望接受大学教育，通过接受职业或贸易技能训练而掌握工作能力，这也是年轻人成为社会优秀劳动力的一种受人尊敬的选择。然而，对于越来越多的澳大利亚人来说，大学依然是他们所认为的能够投资未来人生的最佳选择。”Hon。Brendan Nelson。Higher Education at the Crossroads，DEST，2002.（4）：2-3.

　　澳大利亚政府认为高等教育的目的远不止是让学生为将来的工作作准备。高等教育是为了使人和社会的潜力得到充分的发挥，使知识、社会和经济进步的先进性作用得到充分的发挥，因此，高等教育的主要目的是：

　　1.激励学生，尽其最大潜力培养其各方面的能力；

　　2.使学生具备终生学习的能力（或是为了个人成长与完善而学习，或是为了参加劳动力大军并能够为社会建设作贡献而学习）；

　　3.增加知识，提高知性；

　　4.提高对知识与认识的使用能力，为社会与经济发展造福；

　　5.使学生具备适应与学习的能力，使之能够符合在本地、本区、本国乃至世界的各个不同层次的知识经济时代发展的要求；

　　6.使学生能够为建设一个民主的、文明的社会作贡献，提倡宽容并为所有能够宽容之事物而据理力争。

　　（三）澳大利亚高等教育体制的原则

　　尼尔森部长在其报告中指出：国家需要一个可持续性的高等教育体制，该体制下的大学应该具有以下特点：

　　具有附加值性：高等院校应该为社会带来附加值，为社会、文化与经济的发展作贡献；社会期望大学能够起到一个知识的关照者、创造者和传播者的作用，大学应该为个人创造附加值，同时也为大学所处的社会创造附加值。

　　以学生为中心：学生有效的学习源于教师有效的教学，因此每一所大学都要以学生的需求为中心。一个以学生为中心的大学应该确保其学生能够学习和掌握到那些与个人需求、用人单位需求、专业协会要求、劳动力市场和社会需求相关的知识与能力，大学要鼓励学生学会终生学习。

　　具有高质量：高等院校应该提供高质量的教学以保障科学研究的卓越性。高等院校必须提供优质的服务以对得起公共领域和私企领域长期的投资及社区民众对它的信任。

　　具有公平性：每一个人，无论其个人环境与背景如何，都应该有同样的机会接受高等教育，从而得以充分发挥其自身的潜质与才华。在体制上不应该对此设置任何障碍。应该根据来自不同背景的学生的不同需求来提供不同的教育内容。在必要的时候可以采取一定的干预措施以鼓励来自某些代表性不足地区学生的大学就学或顺利完成学业，其中就包括“第二次机会”政策或其他投入性的支持。

　　具有迎合性：高等院校应该迎合学生的不同需求、迎合高等教育利益相关人的需求，其中就包括迎合员工、毕业生用人单位、咨询服务的客户、企业、投资伙伴及本地社区的需求；高等院校应该满足澳大利亚社区和政府以及不断发展的经济的各项要求，需要形成外向型的观察视角而不能与世隔绝。

　　具有多样性：学生需求具有多样性特点而且还处于不断变化之中，因此需要要求高等院校能够不断适应和满足学生不同的需求和兴趣，不能只是热衷于追求某种单一的目的、目标或组织结构。高等院校应该权衡自己的实力、挑战与机会，形成自己在高等教育系统中的独特而又恰当的教育特色；大学作为一种服务提供者，不需要占据垄断地位或成为人人喜爱的地方。在高等教育体系中，各种院校都有空间发展自己针对越来越多的不同种类学生的不同需求的专业特色。

　　具有创新性：高等院校需要激发新思想、解决各种问题、改善产品和过程、适应新的不断变化的新环境。创新的需求不仅仅关系到教学的改善，还关系到科研的方向、科研的商业化程度，关系到学校与企业结合的程度、与研究机构和其他教育机构的结合程度。

　　具有灵活性：学生的需求是越来越难以预测。高等教育系统需要一种富有弹性的和吸收性的能力以应对这些难以预测的需求的变化。高等院校需要有组织上的灵活性。随着国家发展重点的不时改变，学生的需求也不断变化。高等院校需要学会在不同时期使用不同的方法，他们需要能够像在建立之初时那样重新部署资源、调整员工结构以满足机遇的需要。在学习方面的灵活性就需要创造有效的学习途径--需要通过行政管理程序、入学点和毕业点、学习方式、教学方法、评测方法、学习资料的提供等多个方面的有效改革来实现学习的灵活性。

　　具有成本有效性：政府希望高等院校能够有效地使用政府提供的财力资源，取得预期的效果。这一目标所提出的挑战在像大学这样复杂的机构中是相当大的，这一要求适用于各项活动，其中就包括资本形成、商业化启动、院校在本校范围内提供的课程与专业的数目。

　　具有公共问责性：高等院校必须管理好它所获得的财力资源。作为大笔公共资金和私人投资的接受者，高等院校对各方面的利益相关者负有重大责任，院校所有的政策与行动都要公开并接受公众的监督与批评。

　　具有社会责任性：所有高等院校都有广泛的公共责任。他们所有的行动，包括其科学研究和商业活动，都必须遵守道德。他们必须确保他们的任何行为方式都符合公共健康和安全的要求，并对环境负责。

　　（四）澳大利亚高等教育体制的特征Hon。Brendan Nelson。Higher Education at the Crossroads，DEST，2002.（4）：8-9.

　　1.澳大利亚的高等教育是一个国家系统

　　在世界高等教育体系中，澳大利亚的高等教育体制具有一定的独特性。它基本上是一个国家系统，国立大学占主导地位，且具有相对同质性。所有高等院校没有正式的层次划分。实际上，在澳大利亚，所有的高等教育都是由大学提供的，而作为一所大学就必须力求能够提供大量的综合性课程并发展自己的科学研究能力。大学以外的其他机构，比如技术与继续教育学院（TAFE）则须获得授权，才能颁发高等教育文凭。

　　2.澳大利亚的高等教育以公立为主

　　澳大利亚的大学几乎全是公立大学。在42所大学当中，只有3所私立大学。到1999年止，共有86所注册的私立高等教育机构。他们一般都是单科专业学院，比如：神学院或商学院。这些院校的学生加起来也只不过是大学生总数的3%。在西方国家，公立大学占如此之大比例的国家比较少见，但是澳大利亚在职业教育和培训领域，私立机构所占的比例要大得多。

　　3.对于澳大利亚的高等教育，联邦政府起主导作用

　　虽然对澳大利亚高等教育负责的是各州的政府，但联邦政府在高等教育领域的作用越来越大。澳大利亚是一个联邦国家，而联邦国家的章程规定教育是由州和领地的政府负责，这种联邦政府占主导地位的现象却依然存在，在39所公立大学中，只有2所是根据州或领地政府的法令注册的，其他均为联邦政府注册。联邦政府的主导作用导致1974年全国各州政府完全放弃了对大学的资助责任。在诸多联邦国家中，没有几个实施的是澳大利亚政府这种控制政策，而且这种控制还不像其他有些国家那样是起中介作用的。最近几年来，澳大利亚一直在尝试建立一个“缓冲”机构，以便让其负责学生名额的分配和款项划拨等决策事宜，以及为政府提供参考意见。

　　4.大学基本自治

　　与其他许多国家的大学相比，澳大利亚的大学拥有较多的自主权。现有的法律赋予大学以理事会的形式实施治理和管理。管理机构在大学的功能方面对相应的政府负责，但是在指导大学发展方向方面，却必须做到极度谨慎。

　　5.大学财产自主

　　与许多国家的大学不同的是，澳大利亚的大学可以在其主管机构认为适当的情况下，在其财产与投资方面自主进行正常的投资、撤资与借贷等经济活动。大学的财产，无论是来自私人捐助、政府分配还是投资所得利润，只要没有特别的阻碍，都属于大学。在符合州与当地政府的规定及符合大学的目的与大学理事会的权限的情况下，大学可以使用或处理这些财务。公立大学可以有，并且也确实有商业运作活动，但是这些活动的收益还是必须用于大学自己的公共目的。

　　6.政府拨款

　　目前，澳大利亚大学收到的大部分公共拨款是政府根据一份简要描述大学的教学与科研活动情况的文件初步确定，再按学生的具体名额下拨的单项运行经费。大概1/3的经费的划拨是按3年一轮的机制下拨，以便学校能够进行具有一定预测性的运行规划。其他许多国家则是按年度下拨经费，学校要针对每一项教育投入项目作详细的年度预算。

　　7.大学人员自主，还可与企业就学生就业岗位进行谈判

　　澳大利亚的大学负责招聘自己的员工并与企业进行价格谈判。大学还负责和恰当的企业关系户建立良好关系以便学生获得更加有效的学习和企业赞助的奖学金。和许多其他的大学不同的是，澳大利亚大学的教师不是公务员，不享受州政府的固定工资和其他待遇。

　　8.大学是自行认证机构

　　澳大利亚州政府不会控制和直接检查大学的课程或课程内容，也没有外部考试以修正大学之间的水平或确保大学达到某种最低水平。大学自主决定录取哪些学生，自主决定教学内容、教学方法及考试方法，但是要求大学建立内部评价机制对新开课程及承认学分的课程进行评估。这种评估通常都会涉及向有关专业机构或企业进行咨询。专业机构和协会通过在护理、医药、法律、会计、工程和建筑等专业课程方面进行认证，因而在质量保证框架中起到了十分重要的作用。专业机构在监控这些课程的质量方面也一直起着作用。

　　9.重视质量

　　和许多国家一样，质量在澳大利亚的大学里也是至关重要的。大学管理委员会最终对大学工作的所有方面的质量负责。才成立的澳大利亚大学质量保障署将对每一所大学在教、学、科研和管理方面的质量保障过程与效果进行5年一轮的审核。大学的名称将根据商业名称、协会立法要求和联邦公司法受到保护。所有的州及领地都已达成协议，要求任何机构都必须达到一定的标准和遵守一定的程序才可以使用大学这一名称。

　　10.学生身份多样化

　　澳大利亚的大学比其他许多国家的大学所拥有学生的种类都要多。与其他国家相比，澳大利亚的大学中直接从高中进入大学的学生比例要小得多，而年龄较大的成年学生的比例较大，半工半读的学生比例较大，远程学习的学生比例较大。参加远程教育项目的学生不是只能获得较低级的资质，他们也可以拿到标准的学位。澳大利亚的大学有支持公平教育的传统。联邦政府为“公平人群”提供一些收入支持，而且还对这些人群在入学机会、入学学习及学业完成方面的进展与改善的情况进行监控。

　　11.高等教育贡献计划（HECS）

　　高等教育贡献计划是澳大利亚高等教育体制的一个十分显著的特征。对于政府资助的学生名额，HECS可以从学生身上获得一笔贡献资金。该计划还提供了一个借贷机制供学生克服眼前的经济障碍。HECS可让学生把须交付贡献的款项推迟到当他们有能力支付的时候再交。