中国工商银行泄露机密监管资讯 美开罚逾3200余万

中国工商银行及其纽约分行近期遭美国以泄露机密监管讯息以及未遵循相关法令为由，共计罚款3240万美元。

据美国纽约州金融服务署（NYDFS）19日新闻稿，中国工商银行（ICBC）及其纽约分行已签署同意令，将支付3000万美元罚款。结束对其关于银行保密法/反洗钱 （BSA/AML）合规缺陷及违反纽约法律的调查。

新闻稿说明，中国工商银行非法向境外监管机构披露机密监管资讯，也发现一名前行员曾受指示让许多文件提前生效，银行方面却未及时向当局报告。

NYDFS表示，中国工商银行除了向纽约州支付3000万美元的罚款外，还被要求制定一份书面计划，详细说明合规政策和程序的改进。

此外，根据德国之声今天报导，美国联邦准备理事会（Fed）另对中国工商银行开罚240万美元。

Fed认定中国工商银行纽约分行缺乏任何正式的政策、程序、训练与内部管控措施来指导员工如何处理机密监管讯息。

依规定，中国工商银行的董事会与分行管理阶层必须在90天内针对如何加强遵守规范，向美联储提交可接受的方案。

华尔街日报引述中国工商银行回应称，已进行补救措施，但与美方达成和解并不反映纽约分行的法规遵循方案与内部管控现状，遵守法规与风险管理是其首要之务。

中国工商银行被罚的当日，美国与中国金融工作组在北京的会议也告一段落。美国财政部19日新闻稿指出，这次会议是该小组今年以来首度开会，也是第一次在中国举行。