高技术产业人力资本投资：优势、绩效与风险治理

前言

　　20世纪80年代以来，一场新的技术革命在世界范围内蓬勃兴起。电子信息、新材料、新能源、生物以及环保等领域内技术的突飞猛进以及产业化，深刻地改变了人类的社会经济结构，高技术产业成为各国经济增长的发动机。世界头号经济强国美国，正是由于在这些新兴领域内保持了技术的领先地位，并顺应科技发展趋势适时突出了产业结构的优化和高级化，从而使得美国保持连续十几年的增长奇迹。一些新兴工业国家抓住科技革命的发展机会，大力发展高技术产业，成功实施了“赶超”战略，缩小了与发达国家的距离。另一些国家，如印度、爱尔兰、芬兰等国家也凭借自己在高技术领域的某些优势，在世界经济地图上占有一席之地。随着全球经济一体化进程的加速，国与国之间的竞争将更加激烈，而高技术产业则是竞争中最为重要的领域。如何大力发展高技术产业，成为世界各国都极为关心的一个问题。

　　改革开放以来，我国政府一直把发展高技术产业作为一项基本方针。为此，国家制定了一系列扶持发展高技术产业的相关规划和政策，如20世纪80年代初提出了旨在提高、支持国有企业的技术装备、重点产品和关键技术的“国家技术改造计划”和“国家重点技术发展项目计划”；1983年，推出了“国家技术攻关计划”；1984年，为加强基础研究提出了“国家重点实验室建设计划”；1985年，制定了“星火计划”；1986年，开始实施面向高新技术研究的“863计划”；1988年，提出了实现高新技术产业化的“火炬计划”。从20世纪90年代开始，国家特别关注科学技术成果如何转化为生产力，因而从1990年到1992年连续推出“国家科学技术成果重点推广计划”、“科学技术开发贷款”项目、“国家工程（技术）研究中心建设计划”、“产学研联合开发工程计划”等措施，1996年，还通过了《科学技术成果转化法》，从法律上规范了科学技术成果的转化。

　　除了政府的政策支持外，在高技术产业的资金投入上，近年来自主经营的高技术企业成为了我国高技术产业研发投入的主体。2004年，我国高技术产业科技活动经费筹集总额为542.8亿元，其中高技术企业筹集464.1亿元，占总筹资额的85.5%。而从高技术产业的资本投入类型来看，除了先进的技术设备外，最主要的投入就是对高技术产业中掌握先进知识及技术的员工，特别是核心员工的人力资本投资。

　　企业人力资本投资是指企业作为投资主体，为了实现利润最大化而开展的旨在改善企业人力资本结构和质量，增加人力资本存量的一系列投资活动。近年来，越来越多的实证研究表明，人力资本投资与企业绩效间的因果关系并不是十分清晰，而企业人力资本投资风险的存在正是造成企业人力资本投资与绩效产出间因果关系模糊的真正原因。通过对我国高技术产业人力资本投资的投入与其绩效产出的现状分析发现，作为微观个体的高技术企业，其人力资本投资确实存在着极大的投资风险。这主要表现在企业人力资本投资对产出的贡献率相对偏低，与其他国家的高技术产业相比，产业增加值率及劳动生产率还存在较大差距等。此外，地区间的人力资本流动更是加大了微观企业的这种人力资本投资风险。

　　本书主要研究我国高技术产业中企业人力资本投资存在的风险及其控制问题，力图运用经济学的理论基础和系统工程、风险管理学的工具手段来对微观高技术企业人力资本投资风险的内在衍生机理、风险识别、综合评价与预警控制机制进行定性与定量相结合的研究，并提出了相应的风险控制与规避策略及措施。

　　国外高技术产业的成功经验告诉我们，高技术产业的最主要的特点在于：在诸种生产要素当中，人力资本对高技术产业的发展起决定性的作用；发展高技术产业的根本和基础，就在于有效地提升人力资本投资的效率。在笔者看来，高技术产业的健康可持续发展，归根到底表现为人力资本投入和产出的高度统一。对处于高速发展时期的我国高技术产业而言，只有建立一个良好的有效提升高技术产业人力资本投资效率的风险管理机制，才是发展我国高技术产业和推动我国知识、技术创新的最强大的动力。

　　在2003～2006年攻读博士学位间，笔者对战略性人力资源管理，特别是高技术产业中的人力资本风险管理问题产生了浓厚的兴趣。本书正是在我的博士论文《高技术企业核心员工人力资本投资风险管理研究》基础上整理而成。此外，本书也是笔者所主持的辽宁省社科规划基金项目“辽宁创新体系中的产业选择与经济增长风险研究”（L06CJL019），辽宁省教育厅科研课题“辽宁装备制造企业人力资本投资风险管理研究”（2005372），以及辽宁省社科联科研项目“辽宁老工业基地企业转产的风险管理研究”（2006lnsklkt jjx-254-190）的重要前期研究成果。

　　由于本人水平有限，本书疏漏之处在所难免，恳请专家学者、企业界人士和广大读者批评指正，并欢迎随时与本人联系（E-mail：suixin7761@sohu。com）。

　　隋鑫

　　2006年12月于沈阳

　　§§第一篇 高技术与高技术产业