湖南长沙中级法院的一则拍卖公告,意外将千里之外的成都银行信息披露捅破了漏洞,其隐藏多年的股份代持问题露出了冰山一角。
拍卖公告显示,即将拍卖的为成都银行5000万股股份,在上海东昌投资发展有限公司(以下简称东昌投资)名下,但实为被执行人车某持有。
金通社注意到,成都银行2023年三季报显示,东昌投资持有成都银行9840.98万股股份,为第六大股东,其中5000万股被冻结。
而如今的拍卖公告,竟然显示东昌投资持有的5000万股实为车某代持,此前成都银行从未进行披露。
作为A股上市城商行,成都银行的信披质量无疑将受到质疑。
实际上,东昌投资持有成都银行股份,已经有16年有余。
据成都银行招股书披露,2007年11月,成都市商业银行采取非公开定向发行的方式,以3元/股的价格向境内外投资者增发20亿股股份,其中东昌投资认购1.2亿股,由此进入该行股东行列,持股比例为3.69%,当时为第七大股东。
成都银行2018年半年报显示,东昌投资持有该行1.2亿股股份,其中5000万股股份被冻结。这是该公司所持股份首次被冻结。
2022年上半年,东昌投资首次减持889.86万股,持股比例降至2.78%,为第六大股东。截至2023年三季报,东昌投资持有成都银行9840.98万股,其中5000万股仍处于冻结状态。
既然法院已经证实5000万股为车某持有,那么剩余的4840.98万股是否仍属代持?成都银行需要借此机会进一步澄清。
按照成都银行最新的股价14多元推算,即使不算历年分红,这5000万股股份账面已经浮盈5.5亿左右。
根据长沙中院的拍卖公告,这5000万股股份不仅是代持,而且还是涉刑资产。这意味着,车某可能涉刑,而不仅仅是民事纠纷。
车某究竟是谁?但车某既然能在当时火爆的银行股份定向增发中分一杯羹,显然不一般。
法院并没有披露更多的信息。只披露此次拍卖是根据执行案号(2021)湘01执1274号。
那么,东昌投资什么来头?
天眼查显示,东昌投资实控人为丁建勇,法人代表为丁建祖。上市公司永鼎股份(600105)财报显示,该公司与东昌投资为联营公司。
值得关注的是,尽管没有披露东昌投资是否代持,但成都银行曾主动在招股书中披露了另一起股份代持情形。
成都银行招股书显示,2007年增资扩股过程中,四川高金食品股份有限公司认购的4500万股股份中的3000万股,由广州恒龙投资有限公司实际出资认购。2011年四川高金食品股份有限公司将3000万股转让给津蒲创业投资有限公司(该公司由广州恒龙投资有限公司更名而来),代持情形消除。
金通社注意到,股份代持一直是监管部门关注的重点。2018年,《商业银行股权托管办法》出台,监管严查银行股权违规代持乱象,重点排查问题股东通过隐藏实际控制人、隐瞒关联关系、股权代持、表决权委托、一致行动约定等隐性逃避监管行为。
信息显示,监管共清退2600多个违法违规股东。同时,分两批向社会公开违法违规情节严重、社会影响特别恶劣的47家银行保险机构股东名单。
金融监管总局成立后,股份制和城商行监管司专门发文指出,要针对股权代持、违规关联交易、利益输送、绩效考核不科学不审慎、合作机构管理不规范等突出问题,研究制定针对性监管制度,堵塞监管漏洞。
从成都银行的案例来看,公开披露的股东名单中,东昌投资为成都银行第六大股东,而如果将实际持有人车某的5000万股还原来看,车某将位列第八大股东,东昌投资剩余的股份(如果不是车某实际持有的话)将位列第九大股东,此前披露的十大股东顺序将被打乱。
此次的拍卖公告还显示,5000万股将拆分为10个资产包,每个资产包500万股,起拍价6675万元,拍卖将于2024年4月22日10时至23日10时进行,保证金为400万元,增价幅度为10万元以及其整数倍。
以拍卖价推算,每股价格为13.35元,比4月17日成都银行收盘价14.07元略低。
此外,成都银行预计于4月25日发布2023年财报。针对法院已经披露的股份代持情况,成都银行是否会在财报中进行补充说明,投资者拭目以待。
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