基金投资完全手册：基金、基金经理、投资回报、投资风格速查大全

第四章国投瑞银基金管理有限公司

　　“公司信息”

　　法定名称国投瑞银基金管理有限公司英文名称UBSSDICFundManagementCo。，Ltd

　　组织形式有限公司公司属性中外合资

　　成立日期2002-06-13注册资本10000（万元）

　　法人代表施洪祥总经理尚健

　　注册地址深圳市福田区深南大道4009号投资大厦第三层

　　办公地址深圳市福田区深南大道4009号投资大厦第三层

　　电话号码[phone]

　　邮政编码518026

　　传真号码[phone]

　　网址www。ubssdic。com

　　经营范围发起设立基金，基金管理业务。

　　公司沿革公司经中国证监会证监基金字[2002]25号文批准成立，公司组织管理实行董事会领导下的总经理负责制。

　　2004年12月，公司2004年临时股东会审议通过，并报经中国证监会证监基金字[2004]212号文批准，本公司股东河北证券有限责任公司、国信证券有限责任公司、长城证券有限责任公司、浙江省国际信托投资公司、华宝信托投资有限责任公司将其所持本公司100%的出资转让给国家开发投资公司、国投电力公司、国投弘泰信托投资有限公司。转让后，本公司股东及其出资比例为：国家开发投资公司4%、国投电力公司45%、国投弘泰信托投资有限公司51%。

　　2005年6月，瑞士银行股份有限公司（UBSAG）受让公司股东国家开发投资公司持有的公司4%的出资和国投电力公司持有的公司45%的出资。转让完成后，公司股东及其出资比例为：国投弘泰信托投资有限公司51%，瑞士银行股份有限公司（UBSAG）49%。中国证监会同时批准公司更名，更名后公司中文名称为：国投瑞银基金管理有限公司，英文名称为：UBSSDICFUNDMANAGEMENTCO。LTD。公司法定代表人变更为施洪祥先生，武铁锁先生不再担任公司法定代表人职务。

　　“公司优势”

　　股东结构

　　国投弘泰信托投资有限公司51%，瑞士银行股份有限公司（UBSAG）49%。

　　股东资料

　　〇国投信托有限公司成立于1985年6月，公司注册资本金12.048亿元，控股股东国家开发投资公司持有94.45%的股份。国家开发投资公司资产总额1133亿元，所有者权益210亿元。投产的电力装机容量2095万千瓦，煤炭生产能力1887万吨，在沿海和长江口拥有16个骨干枢纽港口，拥有全国一半以上的钾肥资源。

　　〇瑞士银行1998年由瑞士联合银行及瑞士银行集团合并而成。2001年年底总资产1.18万亿瑞士法郎，资产负债表外管理资产超过2万亿瑞士法郎。2002年净利润35亿瑞士法郎。旗下由瑞银华宝、瑞银机构资产管理与瑞银瑞士私人银行三大分支机构组成，瑞银机构资产管理目前拥有的客户资产超过1万亿美元。2000年瑞士银行收购了美国第四大证券经纪商普惠公司。

　　“旗下基金”

　　基金代码基金简称类型投资风格基金经理基金份额（万份）

　　国投瑞银景气行业（121002）

　　投资目标“积极投资、追求适度风险收益”，即采取积极混合型投资策略，把握景气行业先锋股票的投资机会，在有效控制风险的基础上追求基金资产的中长期稳健增值。

　　投资理念积极把握行业投资机会，稳健实现投资收益。

　　投资范围投资股票和债券的许可变动范围分别为20%～75%和20%～75%，其中基金股票部分主要投资于景气行业先锋股票，投资于这类股票的资产比例不低于基金股票投资的80%。

　　晨星评级

　　基金代码基金

　　名称

　　晨星

　　评级最近一月最近一年设立

　　以来最近一年风险评价

　　一年总回

　　报率（%）排名总回

　　报率（%）排名总回

　　报率（%）波动

　　幅度（%）评价晨星风险

　　系数评价

　　121002国投

　　瑞银

　　景气

　　行业

　　13.657163.5616278.1624.32高1.05中

　　日常申购费

　　费率费用购买金额有效起始日

　　费率费用购买金额有效起始日

　　日常赎回费

　　费率费用持有年限有效起始日

　　日常转换费

　　费率费用有效起始日

　　基金经理

　　袁野

　　1973年出生，复旦大学工商管理硕士，11年证券投资与研究从业经验。1996年至1997年，在深圳投资基金管理公司投资部从事基金管理工作，任天骥基金基金经理；1998年至2002年，先后在国信证券投资管理中心、债券业务部和投资研究中心从事债券自营投资和债券市场研究工作；2002年11月加入国投瑞银基金管理有限公司（原中融基金管理有限公司），任职于公司基金投资部。2006年2月21日起任国投瑞银融华债券型证券投资基金基金经理。未曾被监管机构予以行政处罚或采取行政监管措施。

　　基金类型封闭式偏股型基金

　　投资风格成长型

　　投资风格平衡型

　　投资目标该基金为平衡型基金，主要通过投资于中国加入WTO后具有竞争优势的上市公司所发行的股票与国内依法公开发行上市的债券，在控制风险、确保基金资产良好流动性的前提下，以获取资本增值收益和现金红利分配的方式来谋求基金资产的中长期稳定增值。

　　投资范围股票投资比例浮动范围：20%～70%；债券投资比例浮动范围：20%～70%；现金留存比例浮动范围：5%～15%；投资证券的资产不低于基金总资产的80%；投资于国债的比例不低于基金资产净值的20%。

　　陈勤

　　38岁，工商管理硕士（MBA）、经济学硕士、特许金融分析师（CFA）。曾就职于锦宏投资集团公司，任中国北方区项目投资代表；加拿大科利士传媒集团总公司金融策划及财务分析部，任企业策划与金融财务分析经理；瑞士信贷第一波士顿投资银行证券研究部，任职证券分析师；华夏基金管理有限公司基金管理部，任基金经理助理。2006年5月加入银华基金管理有限公司，任职于投资管理部。具有基金从业资格。

　　基金分红

　　年份100份基

　　金分红登记日除息日分红

　　方式红利转再投资日再投资赎回起始日

　　持仓摘要

　　十大重仓股

　　序号证券代码证券简称市值（万元）数量（万股）占基金净值

　　比例（%）其他基金持

　　有（家）

　　序号证券代码证券简称市值（万元）数量（万股）占基金净值

　　比例（%）其他基金持

　　有（家）

　　持仓债券

　　序号债券代码债券简称债券市值（元）占基金净值

　　比例（股）其他基金持

　　有（家）

　　代销机构

　　广东发展银行、中国建设银行、招商银行、深圳市商业银行、深圳发展银行、上海浦东发展银行、中国银行、民生银行及各大证券公司。

　　银华道琼斯88精选（180003）

　　投资风格指数型

　　投资目标该基金将运用增强型指数化投资方法，通过严格的投资流程和数量化风险管理，在对标的指数有效跟踪的基础上力求取得高于指数的投资收益率，实现基金资产的长期增值。

　　投资理念以指数化投资分享中国经济的发展成就，以适度增强实现对标的指数的适度超越。

　　投资范围该基金为增强型指数基金，以道中88指数为基金投资组合跟踪的标的指数，股票指数化投资部分主要投资于标的指数的成份股票，增强部分主要选择基本面好、具有核心竞争力的价值型企业的股票，在控制与标的指数偏离风险的前提下，力求取得超越标的指数的投资收益率。

　　许翔

　　42岁，西方会计学硕士，分析化学学士。1991年至1994年，就读于暨南大学，获西方会计学硕士学位。1985年至1989年就读于厦门大学。1981年至2002年，曾在四川雅安化肥厂、深圳粤宝电子公司、招商银行、深圳高新技术工业村、国信证券等单位工作；2002年至2004年，在中融基金公司任研究总监、投资总监等职务；2004年10月进入银华基金管理有限公司，现任公司首席分析师。具有基金从业资格。

　　基金分红

　　年份100份基

　　金分红登记日除息日分红

　　方式红利转再投资日再投资赎回起始日

　　持仓摘要

　　十大重仓股

　　序号证券代码证券简称市值（万元）数量（万股）占基金净值

　　比例（%）其他基金持

　　有（家）

　　序号证券代码证券简称市值（万元）数量（万股）占基金净值

　　比例（%）其他基金持

　　有（家）

　　持仓债券

　　序号债券代码债券简称债券市值（元）占基金净值

　　比例（股）其他基金持

　　有（家）

　　代销机构

　　中国银行、广东发展银行、上海银行、深圳发展银行、深圳市商业银行、招商银行、中国民生银行，中国建设银行、上海浦东发展银行及各大证券公司。

　　银华优质增长（180010）

　　基金类型封闭式偏股型基金

　　投资风格成长型

　　持仓摘要

　　十大重仓股

　　序号证券代码证券简称市值（万元）数量（万股）占基金净值

　　比例（%）其他基金持

　　有（家）