基于AUQA的澳大利亚高等教育质量保障模式研究

第四节 AUQA当前面临的挑战及未来的发展方向

　　AUQA自2000年成立以来，已经走过了12个年头，12年来从默默无闻走向闻名世界，从试验探索走向成熟，从起步走向辉煌，为澳大利亚高等教育的发展作出了不可低估的贡献，为澳大利亚高等教育进入世界领先集团起到了难以估量的影响。但是，澳大利亚一直是一个热衷于改革的国家，其高等教育尤其如此。12年的历史已经够长，新一轮的高等教育结构性改革已经于2009年3月正式启动。新一轮改革的目标之一涉及在澳大利亚建立一个新的高等教育质量保障机构，该机构将集高等教育质量认证、质量审核及质量规范这三大功能于一身。显然，这次的改革直接关系到AUQA的未来发展方向。

　　一、澳大利亚高等教育改革背景

　　近两年来，澳大利亚政府正在酝酿一场高等教育体制结构性改革。改革措施的制定是以学者布莱德利教授为首的高等教育检查小组向政府递交的《澳大利亚2008年高等教育检查报告》（简称“布莱德利报告”）布莱德利报告：澳大利亚政府于2008年3月启动了一个高等教育检查项目。其目的在于审视澳大利亚高等教育未来发展的方向、检查高等教育对国家社会与经济需求的满足程度以及探索正在进行的高等教育改革的道路和方向。该检查由一个独立的专家小组进行，小组由布莱德利教授负责。小组成员既有来自大学的资深教育专家，也有来自社会著名企业的经济管理专家。该小组历时一年对澳大利亚高等教育进行了广泛而深入的调查，并于2008年12月，向政府递交了一份长达300多页的检查报告，即著名的“布莱德利报告”。报告对澳大利亚高等教育的各个方面的现状与问题进行了详细的介绍，并针对当前所存在问题及可能引发的后果，为澳大利亚的高等教育未来的战略改革与发展提出了多达46条建议。布莱德利的检查报告在2008年底公布之后，在澳大利亚高等教育界反响热烈，引发了人们对高等教育问题的热烈讨论与积极思考，更为重要的是，其中的多条建议已被政府采纳，并已列为改革目标。

　　原文参见：Bradley Review of Australian Higher Education，http：//www。gov。au/higher education/review/page/reviewofaustralia。中所提出的高等教育改革建议为蓝本。检查报告对澳大利亚高等教育在澳大利亚社会经济发展中的地位和作用是这样描述的：“澳大利亚当今社会与经济的发展使高等教育在国家的地位变得越来越重要。国家未来的繁荣必将建立在一个具有强大竞争性的、基于知识的全球化经济的基础之上。民族的创新能力及企业与社会发展的能力将是国家未来成功的关键因素。因此我们必须使国家的‘人力资源’得到最大限度的运用，为每一个来自不同背景的人提供受教育的机会，鼓励所有的人提升自己的知识与技能的水平。”高等教育在现代澳大利亚社会之所以占据着中心地位是因为它的两大传统社会功能。因此，所有大学都必须在以下方面展现出其具有国际竞争性的能力：

　　一是通过教学与研究创造和传播高水平的知识与技能来做到：

　　1. 为受教育的人提供自我完善、个人发展，或对知识本身的追求的机会；

　　2. 为受教育的人提供批判性技能及独立思考以便融入公民社会中去的能力训练；

　　3. 为社会培养适应多元化与全球化的环境的领导人；

　　4. 为社会提供具有高度生产力与专业化的劳动力。

　　二是通过以下途径创造新知识及不断开发知识的应用方法：

　　1. 进行基础性与应用性科学研究；

　　2. 培养高水平的研究技能；

　　3. 与社会及企业相互交换知识的转换与知识应用的方法。

　　通过以上功能的实现及其他活动，澳大利亚的现代高等教育系统还应该在以下方面作出特别的贡献：

　　1. 在制定与维护国家在法律、经济、文化与社会的章程方面起到重要作用；

　　2. 协助构建澳大利亚在国际社会中能够有效发挥其作用的能力，协助构建澳大利亚人民成为全球公民的能力；

　　3. 促进国家经济发展。

　　当今的澳大利亚高等教育系统不仅仅包括大学，还包括其他一切能够通过教学与学术活动来传播知识的高等教育机构，所不同的是，这些机构在创造新知识方面不承担重要义务。Review of Australian Higher Education：Discussion Paper。DEEWR 2008：2，www。Deewr。gov。au/he_review_discussionpaper。

　　在检查报告中，还提出了澳大利亚高等教育的2020年愿景目标。

　　报告指出：到2020年，澳大利亚高等教育系统应该具备以下特点：

　　1. 培养出具有知识、能力与理解力的，能够全面参与社会、满足国家与国际社会对劳动力市场要求的人；

　　2. 为所有具有能力的人提供支持与培养的机会使其能够尽最大的努力参与上述社会活动；

　　3. 为学生提供具有刺激性与有价值的教育经历；

　　4. 在国家科研与创新领域起到重要作用，在广阔的学科知识领域创造和传播新知识，教育培养出世界一流的科研人才；

　　5. 通过学生与教师的流动及知识与思想的交流，积极参与国际社会活动；

　　6. 为弘扬澳大利亚的社会文化及促进国家与地区的经济发展作贡献；

　　7. 有效地参与其他教育与培训领域，为人民能够享受高质量的终生教育提供机会；

　　8. 在国际参与和教育成就方面占据经济合作与发展组织成员（OECD）国家的领先位置。Review of Australian Higher Education：Discussion Paper。2008：2，www。Deewr。gov。au/he_review_discussionpaper。

　　检查报告中提出的有关澳大利亚高等教育的发展目标与改革建议是检查小组经过对社会、企业、大学及其他高等教育机构进行广泛的调查与研究才得以形成的，为澳大利亚政府及社会大众了解高等教育现状与问题提供了翔实的材料。面对来自社会、企业及高等教育内部的改革呼声，澳大利亚政府于2009年初就确立了2010年高等教育改革的框架和目标。

　　二、澳大利亚新一轮高等教育改革目标

　　2009年3月4日，澳大利亚大学委员会澳大利亚大学委员会（Universities Australia）。这是澳大利亚高等教育界的一个最高级组织，该委员会代表澳大利亚所有的大学，其宏观责任是：要保障澳大利亚作为一个具有高度创新能力和高等教育水平国家的声誉。其具体作用是：通过与政府、企业、各专业行业及广大的社会社区建立密切的联系，提高澳大利亚高等教育在国内和国际上的社会、经济、环境和文化的价值。

　　大学委员会的组织战略方向所反映的重要的共同价值观有三个方面，即：发现、学习、领导。发现是指：调查、检查和分析能够帮助大学实现国家和全球目标的新办法、好办法。认可和分享大学成员组织的目标，并对此进行宣传和促进。学习是指：观察、组织和了解高等教育的环境和形势，追求知识、普及知识，促进大学完成使命。构建知识交换网络促进大学发展成果。领导是指：通过提供具有影响力的讨论，激发高等教育界的信心，增强大学完成其目标的机遇，从而起到代表大学、联合大学并支持大学的作用。

　　澳大利亚大学委员会的秘书处则起到一个信息中枢的作用。它可向所有大学提供各种信息及背景材料、统计数据，为大学提供有关教学、科研及与社会结合等办学方面的建议和指导。通过秘书处及其下设的高等教育服务机构，委员会的各大学成员也都可以得到来自各行各业的专家队伍的协助，甚至享受到集体采购和办理执照协议等优惠条件。本次会议为澳大利亚大学委员会的首次大会。大会因有教育部部长针对澳大利亚高等教育检查报告建议内容所作的重要发言和其他著名学者的相关学术报告而备受关注。在堪培拉举行了首届大会。会上，澳大利亚政府副总理兼教育部部长茱莉亚姬拉德作了重要讲话。在讲话中，她宣布澳大利亚高等教育的新一轮改革正式启动。她指出：“随着布莱德利教授的《澳大利亚2008年高等教育检查报告》的公布及此后人们对其进行的仔细阅读与深入的讨论，可以说，澳大利亚高等教育新一轮改革历程就已经正式开始了。这次改革不仅对学生、教学人员及高等教育机构来说很重要，对于整个国家来说，也是很重要的。因为，国家未来的繁荣昌盛，在很大程度上就取决于这次改革的成功与否。”Review of Australian Higher Education Final Report 2008（12）：3，www。Deewr。gov。au/he_review_Finalreport。关于高等教育体制的结构性改革，部长认为：“高等教育必须以学生为中心，关注他们的学习经历和途径、关注他们获取的知识、关注他们即将要使用的技能、关注他们将要为公共社会作出的贡献。高等教育需要一个新的模式，一个承认学生才是至关重要的模式，一个得以摆脱政府指挥、摆脱政府对大学招生人数控制，从而转向为满足和支持澳大利亚学生需求的模式。这样的一个模式，对于一个国家能够充分参与全球的知识经济并从中受益是十分重要的。澳大利亚要建立一个满足学生需求的基金，辅之以准确的执行目标及严苛的质量保障体系，其运作过程要完全公开透明、强调公平。这是当前澳大利亚能够面对知识与技能挑战的唯一方法。”Review of Australian Higher Education Final Report 2008（12）：3，www。Deewr。gov。au/he_review_Finalreport。

　　澳大利亚教育部部长的本次讲话也是对布莱德利的《澳大利亚2008年高等教育检查报告》的首次回应，其报告中提出的46条建议中（有关建议的详细内容可参见本书附录八），有许多受到政府的重视并被采纳为本次改革内容。

　　澳大利亚本次高等教育结构性改革具体有三大要点：一是设定了一个新的宏伟目标，即，到2025年为止，在25～34岁年龄段的人口中的40%都必须完成本科以上的大学教育；二是建立高等教育体制的新驱动，即：政府给大学的资源配置额度将以学生数量为基准；三是即将建立一个新的全国性高等教育质量管理机构。这第三项改革措施直接关系到澳大利亚大学质量保障署，即AUQA的未来发展。鉴于改革措施于2010年开始实施，未来的AUQA将以何种形式存在和发展，将具体承担哪些工作，实现何种功能，十分令人期待。

　　三、澳大利亚高等教育质量机构改革的背景

　　布莱德利的报告中指出：“20世纪90年代末期，澳大利亚为高等教育建立的质量保障框架在当时是属于世界先进的模式之列，这个框架为澳大利亚高等教育的健康发展起到了不可低估的贡献。但是，时至今日，随着澳大利亚高等教育的不断发展，尤其是新一轮高等教育改革的启动，对高等教育质量的保障又提出了新的要求。新的质量保障体系必须更加注重高等教育的结果，并能够提供一个普适的高等教育标准。”Review of Australian Higher Education Final Report 2008：116，www。Deewr。gov。au/he_review_Finalreport。

　　此外，“社会需要一个更加有力的认证与质量保障机构以确保学生能够真正享受到最优质的教育，而用人单位能够对大学培养出来的毕业生的工作能力持有信心。加强高等教育机构的规范、认证与质量保障系统，也有助于巩固澳大利亚在国际高等教育领域的地位”Review of Australian Higher Education Final Report 2008：137，www。Deewr。gov。au/he_review_Finalreport。。

　　此外，由于澳大利亚的高等教育改革政策将涉及向那些招生充足的院校投入大笔的办学经费，社会大众有权利知道这些大笔投入的经费是否能够获得真正的价值，大学是否真正地做到为社会培养了大批优秀的人才。随着高等教育改革中“以需求为驱动的拨款机制”的实行，一方面，涉及大学将接受大量的社会投资，另一方面，大学的招生机制有所开放，大学在决定自己的招生人数方面有一定的灵活性。而这些都需要一个国家严格有效的监控机制来对大学实施监督。

　　具体来说，澳大利亚高等教育质量保障机构改革的因素有以下几点：

　　（一）现行质量保障框架比较复杂

　　对于澳大利亚当前的质量保障框架，有专家认为其结构比较复杂、有些零散，而且效率不够高。具体有以下几点Review of Australian Higher Education Final Report 2008：115，www。Deewr。gov。au/he_review_Finalreport。：

　　1.质量保障框架过于注重输入和过程，而对于教育结果和标准的关注不足；

　　2.对于高等教育机构、职业教育与培训机构、为在澳大利亚学习的海外学生实施保护的机构以及批准学生获得贷款资助的机构实施规范管理是不同的，甚至是有所重叠的质量保障框架结构；

　　3.由于不同的政府部门负责不同的质量框架的执行，对于高等教育质量保障的责任就由联邦政府、州政府和领地政府来共同分担（而不是集中在某一个部门，因此责任不明）。对于跨校或跨地区的各教育机构之间及其提供的课程的认可事宜，效率较低且效果也不够理想；

　　4.在高等教育界内，框架的运用也不均衡，并不是所有的教育机构都得到定期认证；

　　5.有关支持学生选就读学校及选修课程的可靠信息还比较有限。

　　（二）在大学的认证方面，现行的政策也有需要改革的地方

　　根据澳大利亚相关法律的规定，现有的大学属于自行认证教育机构，可自行认证课程，颁发学位。其余有三所特殊的学院也和大学一样，自成立之后，就不需要再接受任何认证，其新设课程也由校内组织专家自行认证。而对于除此之外的其他各种教育机构所开设的新课程则必须由大学有资质的人员进行认证。在由AUQA进行的外部质量保障审核活动中，这些大学只需要在自己的材料里提供有关本校课程符合作为大学所应该执行的现行标准的说明则可。但是专家们认为“这种做法不再可行了”（Review121）。原因有三Review of Australian Higher Education Final Report 2008：121，www。Deewr。gov。au/he_review_Finalreport。：

　　1.高等教育中一个层次的所有院校（指大学）都不用定期向社会说明自己是否能够满足运行的要求，这种情形是不合适的，也违背竞争的精神；

　　2.为了确保现有的大学能够满足当今更高的标准，需要实施一个更加严格、更加独立的认证程序，而现行的AUQA检查模式在这一方面还不够严格，因此达不到这个目的；

　　3.即使AUQA在审核过程中发现了某个学校有不达标准的行为，它也无法采取行动（因为没有这方面的法律授权）。

　　（三）质量认证与质量审核之间需要互动

　　建立新的质量保障机构是期望实现质量认证与质量审核之间的一个互动，以周期较短的质量审核来对质量认证进行补充，效果会更好。这可以使得院校的质量审核更加细致，更加关注院校的教学标准的制定、监控与保持。而且，审核还可以根据新的基于结果与标准的要求检查学校的管理与动作。

　　具体操作建议有以下两点Review of Australian Higher Education Final Report 2008：138，www。Deewr。gov。au/he_review_Finalreport。：

　　1.对大学进行认证的周期应根据不同大学的情况定在10年，认证的范围与力度视不同学校而定；

　　2.审核则应该在两次认证活动之间进行。比如，一所大学可能是在第一及第十一年接受认证，那么就会在第六及第十六年接受审核。

　　审核的结果将继续公布于众，认证的结果也会公开。重要的是，国家规范管理机构应该在尽可能的范围内根据认证结果进行决策，同时确保这些决策的可信度与活力。同时还需要有相应的机制来跟踪院校在认证或者审核过程中出现的问题，处理在认证与审核之间的空当中出现的问题。该机构需要有明确的权力对认证附加条件并在审核发现问题之后要求院校采取后续改善行动。审核被纳入规范机构的功能当中，但应该有一定程度的分离，以确保它自身突出的重心与作用。

　　专家们认为对大学以外的其他教育机构将一如既往地实行五年一轮的认证。他们的课程也还是五年认证一次，除非学校被批准实行自行认证。但是，学院与课程的认证过程需要进行改革，以适应学校新的基于结果与标准的质量模式的管理。

　　四、澳大利亚高等教育质量保障机构改革方向

　　随着澳大利亚高等教育改革的启动，国家的巨额资金将投入到高等教育领域以满足高等教育规模扩大的需求。为此需要有一个更加完善的质量保证模式、认证模式和新的相关质量规定以确保公众的利益。正如澳大利亚教育部部长所说：“高等教育质量保障机构之所以重要，是因为纳税人不仅仅需要看到他们的钱被用得有价值，还要看到国家的利益是否因此而受到了很好的保护。因此，政府决定将要建立一个国家高等教育管理与质量机构。管理工作者将对提供高等教育的机构进行认证、实施标准与绩效的审核、保护并在质量方面保障跨国教育、统一当前的对高等教育的管理要求、减少重复性检查并做到全国统一。”Review of Australian Higher Education Final Report 2008：119，www。Deewr。gov。au/he_review_Finalreport。

　　那么，究竟未来的澳大利亚质量保障机构将会具有哪些功能与职责？鉴于澳大利亚政府提出的改革目标是建立在“布莱德利报告”的建议基础之上，关于澳大利亚高等教育质量保障机构的改革，“布莱德利报告”中提出了六点建议。这六点建议可以大概勾画出未来澳大利亚高等教育质量保障机构的具体功能与职责。具体建议内容Review of Australian Higher Education Final Report 2008：120，www。Deewr。gov。au/he_review_Finalreport。有：

　　（一）建议澳大利亚政府采纳一个具有以下特点的、集高等教育质量认证、质量保障与质量规范这三大功能为一体的质量框架：

　　1.对能够提供符合以下核心要求的课程的院校进行认证

　　（1）具有能够对教学结果进行不断更新并保持标准一致的描述性标准和一个结构合理扎实的质量框架；

　　（2）能够激励大学在其教学领域从事科研活动，以便大学为知识经济作出更大的贡献，培养出更多能够体现教学与科研相结合这一特殊价值的毕业生；

　　（3）有一套新的质量保障办法，该办法中包括对所有高等教育机构学生学习质量实施保障的透明过程的标准及标准使用方法的制定。

　　2.一个独立的国家级规范机构，负责对所有的高中后的教育机构进行规范

　　在高等教育界，它将进行以下工作：

　　（1）对新的高等教育机构进行认证，其中包括大学；

　　（2）根据风险评估情况，约以10年为一个周期，对所有高等教育机构进行定期重复认证；

　　（3）对所有高等教育机构进行质量审核，重点关注院校的教学标准以及该标准的制定、监控与执行的情况。这其中也包括对院校为确保高等教育质量所取得的成就及所采取的达标措施的情况的审核。

　　（4）对院校进行注册与审核，以便从法律角度保护在澳大利亚学习的海外学生并对他们所接受的教育质量实施保障；

　　（5）在被咨询的情况下或主动地向澳大利亚政府就高等教育方面问题提供意见和建议；

　　（6）对不享受澳大利亚政府资助的全额学费学习的课程的价格制定情况实施监察。

　　（二）建议澳大利亚政府在与各州及领地协商之后，在2010年之前建立一个国家规范机构

　　该机构负责以下工作：

　　1.对所有高等教育机构实施认证与重复认证，对院校将要提供的没有得到授权的课程实施认证；

　　2.对高等教育机构进行定期质量审核；

　　3.就高等教育质量、效果及效率方面的问题提供咨询；

　　4.对为海外学生提供教育服务的院校进行注册与审核。

　　（三）建议澳大利亚政府经与各州及领地政府协商之后，修改现行的高等教育质量认证与审核的过程，并令其得以进行以下工作

　　1.由一个国家规范机构对所有高等教育机构实施10年一轮的定期认证，该机构有权制定认证条件并可以要求院校实施后续整改措施或在必要的时候取消院校要求认证的权利；

　　2.进行周期较短的质量审核，重点关注教学标准及标准的制定过程、标准的监控程序及实施情况，可以要求被审核院校实施整改行动，审核结果要向社会公开。

　　（四）建议澳大利亚政府在与各州及领地协商之后，本着大学的认证与再认证即是加强大学的教学与科研这两大块工作之间的联系的这一原则，制定一个更加严格的大学及其他高等教育机构的认证标准

　　大学尤其要做到以下几点：

　　1.在办学开始的时候，至少在三个宽泛的学科领域，提供高等教育资质（可授予学士学位及以上层次的）的教育，其中也包括高等研究性学历教育并在之后不断扩大合格的教学领域；

　　2.在办学开始的时候至少在三个宽泛的领域进行科研并在之后逐渐扩大研究领域并在该学科领域提供课程硕士学位教育；

　　3.在所有较为狭窄的专业领域内从事足够的科研，并在此领域提供高级研究性学位教育。

　　（五）建议澳大利亚政府出资聘请或资助专家研究制定一套新的高等教育质量保障办法，将其作为第十九条建议中提出的新框架的一部分

　　该办法应包括：一套评估和比较教学效果的指标与工具；一套正规表述的各学科教学标准以及使用该标准的程序。

　　（六）建议澳大利亚政府经与各州及领地政府协商，对《澳大利亚质量框架》进行检查与修正以明确和改善其框架结构及质量描述标准，进行修改的责任应该归属于国家规范机构

　　澳大利亚政府正是在采纳了“布莱德利报告”中的建议后提出了关于澳大利亚高等教育质量保障机构的改革构想。因此，在不久的将来，一个新的澳大利亚质量保障机构即将面世。新的质量保障机构将被赋予更大的责任，要集澳大利亚高等教育质量认证、审核及规范这三大保障功能于一身，与AUQA相比，该质量保障组织在功能上会更强，在规模上会更大，在国际高等教育质量保障运动中的分量也会更重，无论是对其国内的高等教育质量保障模式的丰富与加强还是对国际高等教育质量保障运动的发展都将起到不可低估的促进作用。

　　目前，原来由澳大利亚大学质量保障署（AUQA）主办的一年一度的大学质量论坛于2010年在称呼上已经有了微妙的改变。2009年的“AUQF 2009”（Australian Universities Quality Forum 2009，即，2009澳大利亚大学质量论坛）“已经成为”AQF 2010“Australian Quality Forum 2010：Higher Education，即，2010年澳大利亚质量论坛：高等教育）。由此可见，AUQA的改变应该是正在发生或是已经发生。2010年论坛的主题已经确定为”在不确定时期的质量（Quality in Uncertain Time），主题反映的是澳大利亚高等教育质量界的一种普遍的心态，也是对澳大利亚高等教育质量保障运动未来发展景象的一种期盼。

　　§§第八章 AUQA质量审核模式特征及可鉴之处