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第一节 AUQA的外部检查

  AUQA自2000年成立以来,已经运行了十余年。这十余年来的成效如何及其未来发展的方向如何,本书将分三个部分来阐述这些问题。一是通过一个AUQA外部检查小组对AUQA工作进行的独立审核报告内容来说明AUQA的工作成效;二是通过AUQA主办的年度质量保障论坛(AUQF)的活动内容介绍,从侧面说明AUQA对澳大利亚高等教育质量保障运动的促进作用;三是通过对澳大利亚政府正在进行的高等教育体制结构性改革的介绍来分析AUQA的未来发展方向。

  AUQA的成立是在借鉴多个国家的质量保障机构运作模式的基础上完成的,相对来说能够较好地结合本国的国情,综合各家之长,取自己所需,从而建立一个比较完善的质量保障模式。尽管如此,AUQA还是非常注重内部检查与外部检查和监督。AUQA自身的发展谨慎,一方面每年向政府详细报告工作情况,一方面对组织自身的运作情况及工作成效进行自评与外部检查。同时还与国际高等教育质量保障机构保持密切联系,不断参与国际高等教育质量保障活动,密切关注其他高等教育质量保障组织的动向,学习和借鉴其他组织的先进质量保障办法,追求AUQA质量审核模式与方法的不断完善。不过,在AUQA成立12年之际,随着澳大利亚高等教育新一轮结构性改革的开始,AUQA也正面临着一系列的挑战。

  一、外部检查的背景

  AUQA认为“其工作的最大特点就是它永远没有终点,审核工作的背景总是在不断地变化,因此,改善永远是可能的,也是必要的”。作为一个国家级的质量保障机构,其工作机制是否合理、工作效果是否符合各方要求,除了组织自身的反省与检查外,还需要接受外部的监督与检查。再者,对于一个质量保障机构而言,具有可信度至关重要。人们对于一个外部质量保障机构也常常会有“quis custodiet iposos custodes”,即“谁来监督那些监督者”这样的一个疑问。正如AUQA一直以来对其所审核的院校或机构所宣传的那样,“自评对于一个组织而言是非常有价值的,而了解外部对本组织的运作情况的评价也是非常有益的”。因此,早在2001年AUQA运行之初,董事会就决定每过4~5年须聘请评估专家对AUQA进行一次独立审核。正是根据这一规定,AUQA于2005年先开始进行内部检查,而随后的外部检查则是从2005年11月持续到2006年5月,由一个外部(AUQA外部)的检查组完成的。该检查是在AUQA的自评基础上,分析被审核院校、审核员及主要利益关系人等各方面的反馈意见而完成的。

  贝塔曼吉列公司负责组建的一个秘书处受命管理本次检查过程。该秘书处负责挑选和任命检查小组的成员,其中包括组长。AUQA的工作人员和董事会提供了一个很长的检查小组候选人员名单,该名单得到了董事会及其成员的同意。秘书处从这份名单里挑选检查小组成员。根据AUQA董事会的决定,检查小组应该由以下人员组成:2位来自国外质量保障机构的成员;1位澳大利亚大学的校长;1位澳大利亚认证机构的负责人;1位来自企业的代表。以下是本次检查小组的具体名单:

  斯蒂芬杰克逊(Stephen Jackson)博士,检查组长,英国质量保障署(主席)

  马拉辛(Mala Singh)博士,执行董事,南非高等教育委员会,高等教育质量委员会(副主席)

  肯史密斯(Ken Smith)先生,董事长,昆士兰州艺术与教育部

  杰拉德舒顿(Gerard Sutton)教授,校长,乌龙岗大学

  彼特亨迪(Peter Hendy)先生,执行董事长,澳大利亚商务企业部

  资料来源:Review of the Australian Universities Quality Agency,Final Report,Prepared for AUQA By Bateman&Giles Pty Lted on behalf of the AUQA Review Panel,May 2006,Australian Universities Quality Agency 2006.

  贝塔曼吉列公司作为秘书处单位,除了上述责任外还要负责检查工作的运行及检查报告的起草。所有检查人员提供自己了解到的情况并将其汇总到最终报告里,形成检查结果。秘书处由三位人员组成,1位是项目经理兼检查小组秘书,负责报告的准备工作;1位是项目协调员,负责提供报告格式模板及其他文件,负责会议记录及报告编辑工作;1位审核专家,在参加审核会议之后,负责报告的建议、赞同和总结这三个部分的内容。

  检查组的检查目标主要有三个方面:一是AUQA在何种程度上实现了它的工作目标;二是AUQA实现愿景的情况如何;三是AUQA符合国际高等教育质量保障网络(INQAAHE)的《先进办法指南》(Guideline of Good Practice)要求的情况如何。检查对AUQA的目标、使命、愿景、价值观陈述及章程内容提出看法或提出修改意见。对未来的工作及第二轮审核工作提出建议和意见。

  二、检查组对AUQA工作的总体评价与建议

  检查小组在其检查报告中对于AUQA在过去五年里的作为给予了积极的肯定。检查组认为AUQA实现了MCEETYA(澳大利亚教育、就业、培训与青年事务委员会)为其制定的工作目标,同时也证实了MCEETYA设立AUQA这一决策的正确性。

  检查组认为:“AUQA是一个强健高效、制度健全、办事稳妥的质量系统并且已经建立了一套详细高效的审核程序。AUQA的目标适切性模式以及同行评估的方法应用得十分成功,在本领域赢得了广泛的肯定与赞同。在整个高等教育界,人们普遍认为AUQA的审核是公平准确的。AUQA在高等教育领域倡导质量观念与质量促进,树立质量管理示范典型,宣传好的质量管理办法,对于高等教育界整体的质量意识的提高,起到了非常积极的影响。一些被访谈的人员都提到AUQA对自己所在单位起到了积极的影响作用。”Review of the Australian Universities Quality Agency,Final Report,Prepared for AUQA By Bateman&Giles Pty Lted on behalf of the AUQA Review Panel,May 2006:3-5,Australian Universities Quality Agency 2006.

  而高等教育界对AUQA工作人员的普遍看法是:“他们都非常专业而且工作效率极高。检查组的人员与AUQA的工作人员的接触也确定了这一点,工作人员表现出了对组织的忠诚,表现出了高度的责任感及团队精神,表现出了对组织的运行方向及价值观的透彻理解。检查小组的意见是:AUQA的工作人员正在尽全力工作。”Review of the Australian Universities Quality Agency,Final Report,Prepared for AUQA By Bateman&Giles Pty Lted on behalf of the AUQA Review Panel,May 2006:3-5,Australian Universities Quality Agency 2006.

  AUQA完成了它的任务,在国内和国际上站住了脚。无论是在国内还是在国际上,对于质量问题都堪称是一个智库或咨询中心,也为澳大利亚的高等教育带来了可喜的变化。用一所大学的说法就是:2000年AUQA的成立反映了澳大利亚高等教育成熟的一面。同时它也给澳大利亚的大学发出了一个“叫醒”的信号:作为一个高度复杂的、价值数千万元的组织机构,每一所大学在考虑其组织运作的各个方面的时候,都要把质量管理与不断提高作为头等大事来对待。可以说,AUQA对澳大利亚高等教育界的影响十分深远,它致力于激励和支持高等教育界以积极的方法进行教育活动的规划、运行和检查,以追求完善为其最终目标。

  通过AUQA的质量审核,根据审核报告中提出的要求,有些大学关闭了有问题的海外办学项目、加强了项目认证过程,有些院校对学生的反馈采取了行动、对研究生的教育给予了更多的支持、制定了教师发展的规定,有些学校则增强了风险管理、注意了原住民的教育问题。

  而认证机构则增加了认证过程的严肃性、加强了监督,对其他机构的认证取得了互认、关停了靠不住的项目、对海外项目进行了彻底的调查。

  对于AUQA的未来发展,检查组认为AUQA对当前审核模式的任何改变都要小心谨慎,对于大学及自行认证机构需要适应的审核重点,不应该出现过于剧烈的变动。基于标准方法的问题将依然是澳大利亚高等教育界的重要策略问题,检查组希望AUQA在此领域发挥具体的作用。此外,在全国范围内进一步推动质量改善运动与建立更加广泛的国际关系也是AUQA未来需要加强的两个方面。

  三、外部检查组对AUQA进行检查的情况报告

  在外部检查小组的报告中,对于AUQA 的具体评价与建议内容Review of the Australian Universities Quality Agency,Final Report,Prepared for AUQA By Bateman&Giles Pty Lted on behalf of the AUQA Review Panel,May 2006:7-8,Australian Universities Quality Agency 2006.摘要如下:

  1.表扬部分

  检查小组赞赏AUQA完成了以下工作:

  (1)在第一轮审核中成功地建立了一套可信的同行评价方法和目标适切性质量审核模式。(13段)

  (2)致力于按时有效地实现第一和第二项目标;在第一轮审核中,安排和组织审核过程并向社会公布对院校或机构进行审核的情况报告。(49段)

  (3)确保AUQA工作人员高度的责任感及专业化水平。(123段)

  (4)总体上满足了INQAAHE《先进办法指南》中提出的要求。(150段)

  (5)活动方法受到了高等教育领域的普遍支持。(173段)

  (6)AUQA在提供高等教育界有关质量问题的咨询和建议方面的权威性日益增高。(183段)

  (7)在推行质量运动方面取得的成就,即使质量促进并非其本职工作,而且也并没有安排具体的资金来要求进行这项工作。(188段)

  (8)AUQA提供了诸多的国际性文件,加入了国际网络并建立了广泛的联系。(199段)

  (9)实现了自己的愿景。(205段)

  2.肯定部分

  检查组对AUQA自认为需要改进的地方表示肯定,认为AUQA应该:

  (1)检查其对海外项目审核员支持的性质,确保有关这些小组成员在澳大利亚高等教育界的地位、AUQA的质量要求以及他们在小组中的角色等情况有一个综合简要的说明。

  (2)继续与在州及领地的政府中负责高等教育的部门保持紧密的联系。(106段)

  (3)更加积极主动地向其他出版物及新闻报纸提供消息。

  (4)与重要的利益关系人建立更加广泛的接触。

  (5)准备几个所选国家的年度报告,对有关这些国家的高等教育质量保障体系的运作情况进行报道。(202段)

  3.建议部分

  检查小组建议AUQA进行改善的有以下几个方面:

  (1)继续考虑更多的策略,最大限度减少实地考察审核与审核报告公布之间的时间跨度。(28段)

  (2)在审核报告的公布期间,允许被审核单位对审核报告有短暂的反映时间。(31段)

  (3)在检查高等教育机构的过程中,注意学生参与活动的程度是否有办法增加。(35段)

  (4)重新考虑审核小组的规模,尤其是考虑到审核活动的水平受检查机构规模的大小与影响程度的大小的影响。(40段)

  (5)针对财务、法律方面水平要求的不断提高及国际化高等教育的复杂性,重新考虑AUQA审核理事以及审核小组成员的综合技能水平。(42段)

  (6)进一步采取措施,尽量减少审核小组评判中的差异,这些措施包括:对选择过程的检查、对审核员的培训以及对审核策略的进一步修正。(46段)

  (7)检查监控措施,报告有关院校在审核报告公布之后对报告中肯定的整改方面和其他整改建议的执行情况。(170段)

  (8)确保定期检查AUQA的使命、愿景及价值观的修正情况,使其充分反映教育形势的不断变化的特点。(215段)

  (9)建立定期的战略规划过程,使得AUQA能够适应高等教育政策的变化及基金资助与环境的调整。(219段)

  (10)与国家职业技术教育委员会就质量保障的跨界规定与质量保障组织的问题进行专业性讨论。(223段)

  检查小组建议AUQA向其成员提出以下建议:

  (1)对于AUQA的工作目标应该有一个定期的检查,以确保其充分反映教育形式的不断变化。(213段)

  (2)本着大量修改和删除的目的,比照AUQA在未来的高等教育背景中所承担的角色和将要起到的作用,对目标3和目标4进行检查。(69段)

  (3)重点考虑两个新目标,在拥有必要的人力资源和财力支持的情况下,突出AUQA在质量促进和建立国际联系方面的作用。(231段)

  (4)进一步加强AUQA在为自行认证机构的质量保障工作方面提供建议和支持的作用,其中包括提供国内与国际上的院校或机构的基准参照活动指导。(233段)

  (5)进一步加强高等教育和质量问题的研究工作及审核结果的宣传工作。(236段)

  (6)检查董事会成员资格,应吸纳一些懂金融、法律及国际教育的专家为董事会成员。(221段)

  (7)在第二轮审核当中,应该与高等教育界的人员一起共同商讨有关审核方法的问题,而且确保该审核方法在实施第二轮审核前的6~9个月就通报给所有利益关系人。

  
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