基于AUQA的澳大利亚高等教育质量保障模式研究

第五节 海外教学活动审核

　　澳大利亚院校的海外教学活动属于AUQA审核的范围，AUQA对这些活动的审核方式与其在国内对院校的教学审核采用同样的方式，但在某些方面审核的深度更大。AUQA在对本土自行认证院校的第二轮审核中对标准、标准参照及结果的重视，也同样要体现在海外项目的审核之中。院校必须介绍对其海外项目的质量保障所作的具体安排及取得的效果，其中包括学生在海外学习所取得的成就。如果院校有在海外教学的项目，审核小组通常会对其中的一个或多个进行实地考察。AUQA会向被审核院校提供有关AUQA及其实施海外项目审核过程方面的信息，供院校在AUQA对海外项目进行审核之前，向自己的所有合作伙伴发送。

　　以下第三点中第二部分介绍的七个方面的因素，是AUQA用以决定是否考察一个项目的基本标准。这些标准内容形成了AUQA的002号工作条例。Policy 002：Auditing Overseas Activities。AUQA，2008：1，http：//www。auqa。edu。au/aboutauqa/policis002.

　　一、海外教学审核的目的

　　AUQA的审核范围包括所有以各种名义开展的学术教学活动，这其中也包括海外学术教学活动。由于质量审核至少要涉及一个实际考察地，这就立刻牵扯到海外院校该不该去的问题。这里还有个与之类似的问题，就是澳大利亚高等院校校区众多的问题。AUQA对这些问题都作了具体的规定。

　　二、AUQA的规定

　　AUQA认为对于审核小组来说，每一次的审核活动都应该把海外审核的问题当做是一所院校完整的审核部分来考虑，而且以下七个方面的因素都应加以考虑。审核小组应该作出合理平衡的判断，从审核工作全盘考虑，在合适的时机派出全部或部分审核小组成员到院校的一处或多处的海外校区实施教学活动的质量审核工作。有关是否对海外教学项目进行审核的决策一般是在AUQA的材料准备会议上制定的，因为小组成员要在此会议上要确定所需信息资料的内容及作出相应的审核会谈安排。

　　当确定有必要进行海外项目审核工作时，可以通过派遣部分小组成员而非全部成员的方式以削减审核活动的开支。由于在对国内大学进行审核活动时，小组成员们偶尔也会分开工作，所以从小组成员中选派一支代表团赴海外进行审核工作也不会违背国内惯例。

　　三、海外审核活动的指导方针

　　（一）海外审核原则

　　AUQA规定对于院校的海外教学活动的审核方法必须同AUQA的一般审核原则相一致。相关原则包括：

　　（1）审核的范围是院校组织自己所规定的计划与目标；

　　（2）审核不是进行院校之间的比较，也不是按某一系列标准生搬硬套；

　　（3）审核是以院校的自我检查为基础的；

　　（4）为了识辨各院校的特色，院校必须以最能够反映他们自身面貌的方式展现自己，而不是僵硬地参照某个业绩公式模板；

　　（5）审核成本应降到最低，然而，成本的有效节约不能以不诚实的审核为代价。

　　（二）海外审核七个要考虑的因素

　　AUQA认为有七个因素决定了是否需要对院校的海外教学活动进行走访审核。具体因素如下Policy 002：Auditing Overseas Activities。AUQA，2008：3-6，http：//www。auqa。edu。au/aboutauqa/policis002.：

　　1.客观物质因素

　　在海外校区的工作人员及学生数量是多少（大概能占到学生总数的百分之几）？如果数目相对较小且规模稳定，那么审核小组则会把审核重点放在别处。如果情况相反，学生与员工的数目很大且数量的变化有可能对院校的金融状况产生明显的影响，那么审核小组就要充分考虑他们的情况并对其加以特别关注。

　　2.策略性意义

　　海外教学项目同其组织的策略之间是一个什么样的关系？例如，如果该项目的规模增长，与其他的组织发展战略目标相比，不是那么重要，也不是组织预定的目标，那么审核小组就可以断定该活动不具有足够的重要性，因而无需占用有限的资源（时间和钱）来对它进行审核。相反，如果某海外项目是院校发展战略的强势增长点，那么审核小组就应该对其进行重点关注，即使目前该项目的活动规模还不够大。

　　3.风险管理

　　海外教学活动出现差错的可能性有多大？出现差错的后果是什么？在考虑这些问题时涉及的一个主要因素就是院校风险管理系统的完整问题。其他要考虑的因素包括，例如，项目活动进行了多长时间，它运行的稳定程度如何，以及是否对一些特殊的外界因素敏感（如政治/媒体），等等。

　　4.学生的风险

　　以上强调的风险因素指的是院校的风险管理系统。从学生方面来看，风险依旧存在。院校也许会给拥有大量海外学生的较大机构设立一个全面细致的风险管理系统，但对于规模较小的项目则可能没有。换句话说，拥有大量海外学生的院校也许非常有经验，并设有相应的安全系统；然而，学生很少的院校则可能在提供相应的必要措施这方面没有足够的经验，因此有可能会让学生遭遇更大的风险。

　　5.举办国的公信度

　　大多数澳大利亚院校管理的海外教育项目主办学校都有他们自己的外部质量保障机制。在有些情况下，它们可应用新建项目的管理条款，但有时，这些规定可使用的范围又很受限制。这些质量保障机制的规定对于澳大利亚海外教学项目的管理效果如何？他们是否加强了质量条款的安全性？如何使用这些规定并使其产生一定的效果，从而能够给AUQA的审核提供所要求的信息？

　　6.实际可行性

　　海外办学点的数量是多少，地点又在哪里？一次走访审核是否能在有限的时间内完成？如果一个院校的海外办学项目众多、遍布全球，那么对其进行审核就可能会有一些时间和费用方面的实际限制。如此的话，审核小组只能到一个校区考察审核，也或许（根据其他因素的影响）一处都不会去。抽样审核是在国内审核时常用的一个手段，将其用于海外办学项目质量审核也同样适用。

　　7.必要性

　　是否存在其他的能更加有效并能够节约成本的方式来使AUQA小组获得必要的信息？审核小组收集信息的方法一般包括查阅一套绩效表格（Performance Portfolio）及支撑材料、浏览网页、与有关人员交谈，等等。通过使用印刷媒介（非电视媒体）、电话会议、视频会议、邮件、面对面会晤及地点考察，也可以使信息的采集和循环流通更加便利。这些方法各有利弊，选择使用哪一种方法在很大程度上依据它们在评价某一个探索的问题时所表现出的特别优势而定。还有就是看这些方法在特定场合的可运用性。最终，对海外办学项目的教育活动进行审核考察的决定（已得到其他因素的确保/符合其他六种因素）取决于从其他可供使用的方式中是否能够得到充足的信息。

　　四、海外审核实际操作

　　根据AUQA的要求，如果审核小组决定进行海外项目审核，该计划须在预备审核工作阶段之前同被审核院校人员与执行总监商讨相关事宜，同时向AUQA的国际情况专家咨询有关国家的情况。

　　（一）海外审核涉及的人员

　　在对被审核院校的国内主校区进行主要审核考察时，小组全体人员都会参加。出于对经济和效率的平衡考虑，凡是去院校国内或海外的办学合作伙伴的校区都只是派一个由1～2名小组成员组成的代表团前往。小组里的AUQA工作人员通常是考察组的成员之一，而另一名通常是审核小组的组长。

　　（二）海外审核报告

　　在海外审核考察工作结束之后，小组中的AUQA工作人员要负责准备一份书面报告，经与考察组的其他成员一起进行协商，对全体审核小组已完成的工作作一个简要的汇报。该报告是小组的机密文件，但是可用做小组在本土进行的审核调查的参考性文件和用于最终的公共审核报告。

　　§§第六章 AUQA第二轮审核（主题审核）示例