基于AUQA的澳大利亚高等教育质量保障模式研究

第二节 AUQA的组织结构

　　AUQA是根据澳大利亚公司法成立的一个有保障性的、非营利的有限公司。

　　一、AUQA的组织成员

　　AUQA的组织成员由联邦政府、州及领地政府中主管高等教育的9位部长组成。根据AUQA的章程及公司法的规定，9位成员每年必须共同召开一次年度总会。

　　二、AUQA董事会

　　按照AUQA的章程规定，AUQA的工作目标就是要执行公司的整体目标，董事会的工作就是为质量审核活动铺设背景与平台。在此背景下，由审核小组成员来进行审核工作而AUQA的工作人员则对审核工作相关程序进行指导。在审核工作方面，董事会须对审核规定、审核步骤、审核人员及审核结果的公布负责。AUQA 的董事会由12个董事组成。

　　（一）AUQA董事会成员背景

　　根据AUQA章程规定，AUQA董事会的构成人员须分别来自不同的工作背景，具体有：

　　4名从自行认证机构（SAIs，主要是大学）首席执行长官选出来的董事

　　1名由非自我认证机构（NSAIs，大学以外的其他高等教育机构）首席执行长官选出来的董事

　　3名由联邦政府负责高等教育的部长提名的董事（这3人当中须至少有1名具有良好的专业功底及丰富的高等教育认证过程的经验）

　　3名由州及领地政府负责高等教育的部长提名的董事，其中至少有一名必须具有丰富的高等教育评估经验

　　1名执行董事长

　　AUQA的首批11名董事会成员是由AUQA组织成员，即各州教育部部长推选的，任期3年。而董事名单中的最后一位，即执行董事长，则是由董事会决定其任职期限的（事实上，从AUQA成立起至今，执行董事长一直是由来自新西兰的高等教育质量专家戴维伍德豪斯博士担任）。董事会的执行董事长同时也担任公司的秘书长。

　　（二）AUQA现任董事会成员情况

　　截至2008年12月31日，AUQA的董事名单、选送单位及任期情况。

　　（三）AUQA董事会的功能

　　根据AUQA的章程规定，AUQA董事会具有以下功能：

　　1.任命AUQA执行董事长。

　　2.依据国内、国际形势，本着AUQA章程制定的目标，为AUQA制定战略方向。

　　3.依照AUQA的章程标准制定AUQA各项政策。

　　4.监控执行董事长及其他员工执行各项政策的情况。

　　5.确保AUQA的工作程序正常运行。

　　6.负责组织的运行，确保组织的工作与公司的目标一致。

　　7.为注册审核的院校或机构指派审核员。

　　8.批准公布审核报告。

　　9.批准AUQA的财政预算。

　　10.接受AUQA的财政执行情况及报告。

　　11.向AUQA成员递交AUQA年度报告，其中包括财务账目审核情况。

　　12.向AUQA成员提供有关AUQA章程的建议。Australian Universities Quality Agency Audit Manual Version 6.0，2009（6）：90，http：//www。auqa。edu。au/qualityaudit/auditmanuals。

　　此外，董事会主席代表董事会与AUQA工作人员为每一次的审核活动共同从注册的专家与审核员名单中挑选并确定审核小组人员名单。在组织审核小组的时候，董事会要向审核小组全体成员授权授责，要求审核小组全体成员按照董事会的规定与程序进行质量审核工作。

　　（四）董事会的责任

　　根据AUQA的规定，AUQA的董事会具有以下责任：

　　1.董事会制定的任何规定应该符合董事会章程的要求。

　　2.董事会负责对进行注册的审核员进行挑选。

　　3.董事会主席和执行总监在注册审核员名单中挑选人员组建审核小组，由组长来代表董事会履职。

　　4.在组建一支审核小组的过程中，董事会授予小组责任与权利，以便小组在符合规定和程序的前提下开展审核活动。

　　5.董事会准许发布审核报告，前提是审核报告的内容真实可信（在提交的证据方面），并在词语表达方面负责，在语气与范围上与AUQA的责任相一致。Australian Universities Quality Agency Audit Manual Version 6.0，2009（6）：163，http：//www。auqa。edu。au/qualityaudit/auditmanuals。

　　（五）AUQA董事会董事的责任

　　AUQA规定其董事会成员具有以下义务：

　　1.参加董事会召开的定期会议并为董事会工作尽一份力。

　　2.评价公司的表现并指导公司组织的发展。

　　3.通常以电子邮件方式来回复AUQA偶尔产生的一些工作要求，发表对AUQA相关工作与决策的意见。这些工作要求中最主要的内容就是阅读审核报告并同意公布审核报告（大概一年10次）。

　　4.此外，偶尔还需要

　　充当董事会委员或特殊工作组成员；

　　代表AUQA参加与质量保证工作相关的活动；

　　就AUQA的工作向团体机构或在会议中发表演讲；

　　根据成员各自的专业知识或经验给AUQA工作人员以建议；

　　同AUQA工作人员一起研究将由质量保障署发表的文件、专题和文章；

　　与社会人士交流有关AUQA方面的信息，但仅在董事会作出的规定内代替AUQA发言；

　　董事会成员在自己原本就职的工作单位、选区或团体机构中要准确无误地代表AUQA，反之也一样；

　　了解质量保障的原则和条例，尤其是高等教育质量保障的原则和条例；

　　对澳大利亚的高等教育质量工作抱有极大的兴趣；

　　通过制定和审查那些用以支持AUQA运作并监控其效果的规定与条例，同心协力致力于质量的加强与提高；

　　确保质量保障署的活动有益于其成员、利益关系人和客户；

　　确保与AUQA有关的机密文件安全存放，确保在任期结束时，将无论是以硬盘还是电子格式存放的文件都以安全的方式销毁。Policy 003.responsibilities of the AUQA Board，particularly in relation to AUQA Audits，AUQA audit Manual 6.0，2009（6）：164.

　　对于能够履行上述责任的董事会成员，他们需要与审核小组成员保持距离并拥有不担任审核小组成员的独立性。而且，若某个AUQA董事会成员与即将被审核的院校有物质利益关系，他就应该被排除在任何与本次审核有关的各项活动之外，其中也包括在董事会上进行的任何与被审核院校相关的话题讨论。为了确保做到这一点，审核报告的草案和最终版本以及其他任何包含该项审核的反馈意见的材料都将交到一个对本次审核有兴趣的理事的手上。

　　三、AUQA职员

　　AUQA 拥有一支人数不多、长期固定的员工队伍。这支队伍的成员都由执行董事长任命。审核董事都必须具备国内或国际高等教育质量或质量保障的工作背景。职员最主要的任务之一就是为审核小组提供服务，指导和支持审核小组顺利完成审核程序。此外，他们还负责准备和提供所有与AUQA这一机构相关的各种文件及与澳大利亚高等教育界的质量促进工作相关的各种文件。还有一些全职工作人员主要是以其各自领域的能力为AUQA及审核小组进行一些辅助性的工作。AUQA目前的工作人员名单。

　　四、AUQA注册审核员

　　AUQA对各所大学及认证机构的质量审核是由不同的质量审核小组来完成的。每一个小组的成员除了有AUQA指派的一个审核主任和一名工作秘书之外，还有几名来自高等教育界及其他领域的专家人员。为此，AUQA建立了一个荣誉审核员库（即：注册审核员库）。根据荣誉审核员的大致背景，可将其分为三大类：一是来自澳大利亚大学或其他非自行认证教育机构的成员；二是来自澳大利亚工商企业且具有丰富的战略规划与质量保障方面的经验与见识的人士；三是海外人士，这主要是来自海外著名大学或海外高等教育质量保障机构的专业人士。

　　（一）注册审核员的素质要求

　　根据AUQA的相关规定，注册审核员必须符合以下素质要求：

　　1.质量审核或高等教育专业方面的素质

　　（1）坚持高等教育质量保障与质量审核的原则。

　　（2）掌握高等教育质量保障工作知识，了解各种术语及其用途。

　　（3）了解澳大利亚国内高等教育状况及其更加广泛的背景。

　　（4）具备将质量理论运用于组织实际工作的能力。

　　（5）具备在教育领域、专业领域或企业背景下从事质量检查工作的经验（审核、评估或认证等）。

　　（6）具备理解和评估由被审核院校或机构所提供的信息材料的能力并具备能够敏锐识别这些材料产生背景的能力。

　　（7）具有研究生学历。

　　（8）有教学经历。

　　（9）有科研经历。

　　2.一般性的素质

　　（1）具有在管理岗位工作的经验。

　　（2）了解相关行政法律。

　　（3）了解司法与行政程序。

　　（4）眼界开阔。

　　（5）具有一定的知识与能力，熟悉质量保障过程与技术并能够针对被审核院校的实际情况提出有效改善办法或指出其改善工作的出发点所在。

　　（6）具有立场坚定但又不缺乏合作精神的团队工作能力。

　　（7）具备有效沟通的能力。

　　（8）能识别个人价值与信念，并对这些因素对思维与判断能力的影响程度有所认识。

　　（9）正直、公正、有责任心、勤奋。Australian Universities Quality Agency Audit Manual Version 6.0，2009（6）：76，http：//www。auqa。edu。au/qualityaudit/auditmanuals。

　　AUQA 在其工作网站上公布所有注册审核员的资质与背景的情况，因此，社会大众也可根据需要了解相关情况。

　　（二）对注册审核员的培训

　　AUQA认为虽然注册的审核员都是参加过各种形式的质量检查活动的各界资深人士，但是他们对于AUQA的质量审核模式未必很清楚，为此，AUQA要求所有的注册审核员在被任命为审核员参加审核小组的工作之前必须接受一次审核专业培训。在澳大利亚境内进行审核工作的审核员必须参加由AUQA职员和其他审核员主持的为期两天的培训，培训费用由AUQA承担。而海外审核员因不方便参加这样的集中培训，则可使用AUQA提供的书面培训资料。审核培训涉及的主要内容有：

　　1.AUQA的背景及质量审核概览。

　　2.审核小组成员的责任。

　　3.高等教育领域当前的压力、方向及变革形势。

　　4.澳大利亚高等教育机构质量审核外部参照点。

　　5.院校/机构的质量框架。

　　6.绩效材料分析。

　　7.使用绩效测量与评估证据。

　　8.有效的信息收集方法。

　　9.跨国教育活动审核。

　　10.非自行认证院校或机构的审核。Australian Universities Quality Agency Audit Manual Version 6.0，2009（6）：76，http：//www。auqa。edu。au/qualityaudit/auditmanuals。

　　AUQA的培训活动注重学员与辅导人员之间的互动，突出审核活动所需要的技术与技巧的训练。除了这种正式的培训外，AUQA每年还会为审核员提供专项主题审核的方法培训。此外还对审核员的工作作了一系列的规定，比如出差安排的规定、车辆使用的规定、机票保险预定的安排、信息保密的规定及审核活动与个人利益冲突问题解决的规定，等等，详情可参见附录一。

　　（三）现有注册审核员的人员构成情况

　　五、AUQA观察员

　　观察员是AUQA组织的一种特殊成员，是为了增加AUQA质量审核工作的透明度，让那些由社会上其他高等教育组织选派的相关人员来了解并监督AUQA的工作。AUQA的章程规定可以允许这些相关的社会人士以观察员的身份参加或见证董事会会议及质量审核活动。澳大利亚国家高等教育联盟（NTEU）就指定了代表任AUQA的常务观察员。但AUQA对观察员的活动也作了相应的规定。对于参加AUQA董事会会议的观察员的规定有以下内容：

　　（一）AUQA章程允许观察员参加董事会会议\[14.1（b）项条款\]。

　　（二）AUQA董事会可能同意指定的人以常务观察员的身份参加会议。

　　（三）董事会主席可能会允许非常务观察员参加会议，但前提是参加会议的申请必须至少在会议前一天提交。所有这样的申请都直接交与主席。

　　（四）在董事会会议中观察员不允许发言，除非是得到主席的邀请。

　　（五）董事会偶尔可能开会秘密讨论\[AUQA章程14.1（b）项条款\]一些机密事务，如进行有关某所具体的院校或其他公务机密文件的秘密讨论。观察员不允许参加主席认为应保密的讨论。

　　（六）常务观察员可以得到会议议程表、会议记录和相关文件，但任何保密性材料除外。

　　（七）非常务观察员不予提供会议文件，但是可以从网上了解议程标题。policy 0 16：Oberservers on Audit Panels。AUQA 2008，www。auqa。edu。au/aboutauqa/policies/016.

　　在澳大利亚，社会上许多行业的人员都可以提出担任观察员的申请，这其中包括海外机构的工作人员、海外学者、即将上任的审核员以及AUQA董事会的成员，等等。AUQA欢迎人们这种通过提出要求而表现出来的对澳大利亚高等教育质量审核过程的兴趣，并且认为让更多的人了解AUQA审核的过程是很有价值的。因此，为了确保AUQA能够做到审核的公正与高效管理，它总是会尽可能满足所有合理的要求。

　　审核小组的外部观察员只有在得到AUQA执行总裁、小组主席和被审核人员同意的情况下才能就位。如观察员希望参加海外审核考察，也应征得相关的被审核方组织的同意。与被审核方有密切关系的人不允许成为观察员。观察员必须正式声明他们与被审核人员之间无任何利益冲突。另外，如果被审核方人员不同意，他们就不能成为观察员。

　　AUQA根据以下指导原则确定是否同意接受观察员：

　　（一）审核过程的公正。

　　（二）尽可能地给被审核人员提供方便。

　　（三）每个审核小组不多于一名观察员。

　　（四）小组长最好应是非常有经验。

　　（五）观察员应具有适当的经验并对高等教育有一定的了解。policy 0 16：Oberservers on Audit Panels。AUQA2008，www。auqa。edu。au/aboutauqa/policies/016.

　　此外，AUQA对观察员参加审核活动并对审核实行监督的程序也作了如下的规定：

　　（一）负责审核工作的AUQA工作人员须事先给观察员提供相应的资料；

　　（二）观察员应向AUQA提交他/她自己的一张照片和简短的自我介绍，以方便小组成员及被审核方人员对其有所了解；

　　（三）观察员一般参加的是国内主要审核活动而不参加预备审核活动。观察员最好参加文件袋发放会议（Portfolio Meeting），至于其他活动就不参加了；

　　（四）观察员会收到一份由小组送来的总执行方案文件，该文件是提交给AUQA审核用的，也可作为清单供审核方人员准备审核小组所需要的文件时参考使用；

　　（五）AUQA拥有根据自身的情况保留所有文件的权利；

　　（六）观察员在审核访谈时不应发言；

　　（七）负责审核活动的小组长和/或AUQA的工作人员可根据情况决定不让观察员参加某些会议和访谈；

　　（八）观察员可在受到小组长和/或小组中的AUQA工作人员邀请时，在审核小组举行的机密会议上发表意见；

　　（九）如在审核工作期间观察员想要提出问题，必须私下里向负责该审核活动的AUQA工作人员要求。观察员不能向AUQA工作人员提出有悖于作为一名小组成员应履行的首要责任的要求；

　　（十）然而，审核活动中产生的任何问题都要在审核考察结束后同负责该审核工作的AUQA执行总监和/或AUQA工作人员讨论；

　　（十一）观察员应遵守AUQA审核手册对机要信息保密的规定（规定020）；

　　（十二）观察员不准记录有关小组讨论或审核访谈的内容；

　　（十三）观察员在审核工作过程中不能使用任何电子记录设备；

　　（十四）通常，在这个审核工作期间，观察员应与小组中的AUQA工作人员及其他小组成员打成一片；

　　（十五）观察员自己负担住宿和旅行的费用，但AUQA一般会给报销其在审核考察期间的用餐及休闲娱乐费用；

　　（十六）观察员可能会应邀向AUQA提供有关审核过程的意见和看法。