基于AUQA的澳大利亚高等教育质量保障模式研究

第四节 高等教育质量保障方法及其关系

　　从全球范围来看，在高等教育界主要有三种质量保障形式：评估（Assessment）、认证（Accreditation）和审核（Audit）。但它们的定义并不是非常明晰，功能也有所重合。此外，排行榜、绩效指标、基准参照和考试、测试也可用来保障高等教育质量，但通常将它们视为质量保障的工具。还有一些院校采用ISO9000 方式，比如：在澳大利亚的很多职业技术学院就采用ISO9000标准与方法进行内部质量保障。

　　一、评估（Assessment 或Evaluation）

　　评估是一种评价。它的结果表现为一种等级，或为数字（如百分比或范围更小的等级，如1-4），或为字符（如A-F），或为描述性语言（优秀、良好、满意和不满意）。评估问的是：“结果有多好？”评估本身并不包含质量改善的目的，而这对一个院校的发展是必要的。另外，评估更容易走向量化评价而不是质性评价。方乐，跨境高等教育质量保障背景下的质量保障\[J\]。中国高等教育评估，2005（4）：23.

　　二、认证（Accreditation）

　　《国际高等教育百科全书》认为：“认证是一个合法负责的机构或者协会对学校、学院、大学或者专业学习项目（课程）是否达到某既定资源和教育标准的公共性认定。”认证是“通过启动性的和阶段性的评估得以进行。认证过程的宗旨是，提供一个公认的、对教育机构或教育项目质量的专业评估，并促进这些机构和项目不断改进和提升质量”张民选，关于高等教育认证机制的研究\[J\]。教育研究，2005（2）。认证用来评价院校是否符合一定的称号或达到一定的地位。它是国家建立质量保障系统的首要选择。这种称号或地位对于机构本身或学生有着特定的意义，如机构获得办学许可或有资格取得外部资助，学生有资格取得资助或得到专业学位等。认证问的是：“你的优秀程度是否达到得以批准的要求？即：你获得批准是否合适？”认证有着双重目的：“质量评估和质量改善。认证在考虑输入的同时也重视结果。认证的结果一般表述为‘是/否’或‘通过/不通过’，但有时也可以用等级分来确定结果，因此评估和认证都有可能产生一串数字的分数。认证有时也被称为注册（Registration）或批准（Licensing）。”方乐，跨境高等教育质量保障背景下的质量保障\[J\]。中国高等教育评估，2005（4）：13.

　　一般来说，一个通过认证的高等教育机构或项目具有以下特征：

　　有着高等教育界认可的明确目标；

　　具有实现目标的财力、人力和物力资源；

　　显示出正在实现这些目标；

　　提供充分的证据来支持它的理念，并且在将来一段时间会继续努力实现目标。David Woodhouse。Australian Universities Quality Agency，Mutual Recognition of Quality Assurance Agencies，Proceeding of the Australian Quality Forum 2003，AUQA Occasional Publication，http：//www。auqa。edu。au。

　　三、审核（Audit）

　　在高等院校教学领域，质量审核就是指对大学的教学质量保障机制进行审核，考察院校的质量活动是否已按既定安排进行；质量保障活动的结果是否达到预定的目标；学校预定安排是否得到有效的实施以及这些安排是否有利于达到学校质量目标。

　　审核（Audit）是对院校明确提出或暗示的目标内容进行的检查。当一所院校宣布其工作目标的时候，就意味着这目标就是它所要完成的工作。而质量审核机构则审核院校在何种程度上达到了自己所提出的目标。正如当一个组织公布其财务报告（Financial Report）的时候，就是在对自己的财务情况作一个明确肯定的说明，而财务审计（Financial Audit）就是要证实和认证财务报告中的内容。审核要问的问题是：“你实现目标的过程取得了效果吗？”

　　审核的结果是对被审核机构所宣称的目标及其完成情况的一个描述。ISO把审核界定为一个包含三个阶段的检查过程：首先检查其适合性（Suitability），即检查实现目标的质量保障过程与目标要求是否适当；其次检查符合性（Conformity），即检查其实际质量保障活动与目标的符合程度如何；最后检查有效性（Effectiveness），即检查其完成目标活动的实际效果如何。质量审核似乎就是在寻求以下这样的一个循环过程：

　　四、评估、认证与审核之间的关系

　　澳大利亚大学质量保障署执行总裁戴维伍德豪斯（David Woodhouse）认为：评估、认证与审核这三个概念之间可以互相交错重叠。“审核”是确定院校所承诺的目标是否实现或实现的程度，为院校提供证明。当这种程度用一个百分比来表示的时候，“审核”就变成了一种“评估”；如果对于某种地位或标准的认证是以院校在一定程度上实现其承诺的目标为条件的，那么此时的“认证”也就可以被看成是“审核”。

　　他还认为由于质量保障这一术语（Quality Assurance，QA）可有多种解读的方法，因此，在不同的意义下，对这三种质量保障的方法的运用情况也不尽相同。具体有以下几点：

　　（1）综合性：“质量保障”就是要使所有能够确保质量的政策、态度、行动及程序都得到保持和强化。其中质量评估、认证及审核这三种方法有可能都被采用。

　　（2）限制性：“质量保障”有时候被用于限制性的意义，仅指“达到最低标准”。在美国，这被称之为“核心认证”。或许这也是对质量保障的最具逻辑性的解释了，即：对质量的（最低）保障。至于质量改善与提高等，那则是另外一回事。

　　（3）问责性：质量保障意味着“问责”，是指达到最低标准，而不包括质量提高。

　　（4）质量改善：在这种意义下，认证依然是指达到最低标准，但是“质量保障”是指除了达到最低标准以外的“所有事情”，在澳大利亚，这所有的事情主要就是“质量改善与质量审核”。

　　（5）过程与结果：质量保障=过程（质量审核）+结果（质量评估）（英国的QAA模式即如此）。

　　（6）公共关系：能够使客户认为是质量保障的任何东西。这里有一点“橱窗秀”的意思--它们不必是与质量保障具有本质性关系的东西。David Woodhouse。Putting the A into Quality。Australian University Quality Agency publications\[J\]。occational publication，2009：4，http：//www。auqa。edu。

　　五、ISO9000 对质量审核的界定及过程要求

　　质量审核是在市场经济发展的过程中，随着质量管理而发展起来的。ISO9000族国际标准的实施，将质量审核推到了一个新的阶段。质量审核已成为组织质量管理体系正常运行的重要手段。澳大利亚大学质量保障署对大学及其他高等教育机构进行的质量审核，在方法上很大程度地借鉴了ISO9000族的国际标准。因此，有必要对审核进行较为详细的介绍。

　　（一）审核的定义龚益鸣，现代管理学\[M\]。北京：清华大学出版社，2003：72-77.

　　审核是指对某项工作进行独立的审查，即由与被审核的工作无直接责任关系、具有相应资格的人进行的一种检查活动。在ISO9000：2000标准中，审核（Audit）的定义是：“为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。”

　　审核准则（Audit Criteria）的定义是：“用作依据的一组方针、程序或要求。”

　　ISO9001：2000质量管理体系要求是内审、外审的主要准则，另外，组织的质量方针、质量目标、质量承诺等也是重要的审核准则，它们一般反映在质量管理体系文件（质量手册和程序等）中，但也可以其他形式存在；适用于组织的相关法律、法规和其他要求也是内审、外审的重要审核标准。

　　（二）审核原则

　　为确保审核的有效性和效率，质量审核要遵循审核的独立性、客观性和系统方法这三个核心原则。

　　1.独立性

　　这指的是执行审核的机构和审核人员具有独立性，依据审核准则进行客观的评定，得出客观的结论，而不应该掺杂任何主观意念、主观臆想的东西，更不能根据主观想象来得出结论。

　　2.客观性

　　审核员应采用正当手段获得客观证据，并在此基础上形成审核证据。审核应对收集的审核证据对照审核准则进行客观评价。审核是一个形成文件的过程，包括审核计划、检查表、现场审核记录、不符合报告、审核报告、首末次会议记录等。通过文件的形成来确保审核的客观性。

　　3.系统方法审核

　　包括文件审核和现场审核两个方面，在文件审核符合要求的情况下才能进行现场审核。

　　（三）审核层次

　　审核包括符合性、有效性和达标性三个层次：符合性是指质量活动及其有关结果是否符合审核准则；有效性是指审核准则是否有效实施；达标性是指审核准则实施的结果是否达到预期目标。

　　（四）审核类别

　　质量审核可按不同标准进行分类，即按审核对象分类、按审核方分类和按审核范围分类。

　　1.产品质量审核--是对最终产品质量进行单独评价的活动，用以确定产品质量的符合性和适用性。

　　2.过程质量审核--独立地对过程进行质量审核，可以对质量控制计划的可行性、可信性、可靠性进行评价，过程质量审核可从输入、资源、活动、输出着眼，涉及人员、设备、材料、方法、环境、时间、信息和成本8个要素。

　　3.质量管理体系审核。质量管理体系审核是指独立地对一个组织质量管理体系所进行的质量审核。质量管理体系审核应覆盖组织所有部门和过程，要围绕产品质量形成全过程进行，通过对质量管理体系中的各个部门、各个过程的审核和综合，得出质量管理体系符合性、有效性、达标性的结论。多管理体系结合审核--组织按多项标准要求实施多管理体系。组织可以根据具体情况选择多个管理体系进行结合审核。

　　（五）审核的种类

　　1.第一方审核

　　组织对其自身的产品、过程或质量管理体系进行的审核。审核员通常是本组织的，也可聘请外部人员。通过审核，综合评价质量活动及其结果，对审核中发现的不合格之处采取纠正和改进措施。

　　2.第二方审核

　　顾客对供方开展的审核。

　　3.第三方审核

　　第三方是独立于第一方（组织）和第二方（顾客）之外的一方。它与第一方和第二方既无行政上的隶属关系，也无经济上的利害关系。由第三方具有一定资格并经一定程序认可的审核机构派出审核人员对组织的质量管理体系进行审核。

　　（六）审核的构成

　　1.质量审核的委托方（Audit Client）

　　要求质量审核的组织或人员。

　　2.受审核方（Auditee）

　　被审核的组织。是指具有自身的职能和行政管理的公司、集团公司、商业、企业、事业单位或社团的一部分。

　　3.审核员（Auditor）

　　有能力实施审核的人员。从事质量审核的人员必须符合两点，即资格和授权。资格是指质量审核员须经专门培训并经鉴定能胜任审核职务的人员。授权是指质量审核员必须由审核的工作机构（或评定机构）聘用、注册。内部质量审核的质量审核员可以由企业的最高管理者授权。由于审核过程的可信度取决于审核员的能力，首先，一名审核员应具备以下个人素质：(1)有道德，即公正、可靠、忠诚、诚实和谨慎；(2)思想开明，即愿意考虑不同意见和观点；(3)善于交往，即灵活地与人交往；(4)善于观察，即主动地认识周围环境和活动；(5)有感知力，即会本能地了解和理解环境；(6)适应力强，即容易适应不同情况；(7)坚忍不拔，即对实现目的坚持不懈；(8)明断，即根据逻辑推理和分析及时得出结论；(9)自立，即能够在同其他人有效的交往中独立工作并发挥作用。其次，要成为一名审核员还必须具备必要的工作经历、经过培训并被证实具备实施审核所需的应用知识和技能。

　　4.审核组（Audit Team）

　　实施审核的一名或多名审核员。通常任命审核组中的一名审核员为审核组长。审核组可包含实习审核员，在需要时可包含技术专家。观察员可以随同审核组，但不作为其成员。审核组长除了具备一名审核员的素质和能力外，还应当具有附加的知识和技能，包括：策划审核以及在审核过程中，有效地利用资源；代表审核组与委托方进行沟通；组织和指导审核组成员；领导审核组获得审核结论；预防并解决冲突；编制并完成审核报告。

　　5.实施质量审核

　　审核过程包括审核方案；审核活动；编制、批准、发布审核报告；完成审核、保存文件及实施跟踪审核等。

　　（七）审核活动

　　审核活动包括启动审核、文件审核、现场审核、实施跟踪审核等内容。ISO19011质量和环境管理体系审核指南给出了典型的审核活动的概述图。